Wingtech Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 21, 2020

证券代码： 600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2020-035

闻泰科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称“众华会计师事务所”）。

2020 年 4 月 21 日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所并支付 2019 年度 审计费用的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告 如下：

一、拟聘任的会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	众华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	1985年9月		是否曾从事证券服务 业务		是
执业资质	会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许 可证（证书序号：000357）
注册地址	上海市嘉定区
2、人员信息
首席合伙人		孙勇		合伙人数量		41人
上年末从业人员类别及 数量		注册会计师				334人
		从业人员				1045人
		从事过证券服务业务的注册会计师				307人

1

注册会计师人数近一年 变动情况	注册会计师人数近一年 变动情况	新注册54人，转入25人，转出41人	新注册54人，转入25人，转出41人	新注册54人，转入25人，转出41人
3、业务规模
2018 年度业务收入		45,620.19万元	2018 年末净资产	3,048.62万元
2018 年度上市公司 （含A、B 股）年报审 计情况		年报家数	59家
		年报收费总额	5,049.22万元
		涉及主要行业	电气机械和器材制造业；计算机、通信和其 他电子设备制造业；专用设备制造业；房地 产业等
		资产均值	60.97亿元

4、投资者保护能力

4、投资者保护能力	4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况		投资者保护能力
职业风险基金累积已计提	自2004 年起购买职业 保险，不再计提职业风 险基金。	相关职业保险能覆盖因 审计失败导致的民事赔 偿责任
购买的职业保险累计赔偿限额	2亿元

5、独立性和诚信记录

众华会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形。最近三年的诚信记录如下：

		类型	类型		2017 年度	2018 年度	2018 年度	2019 年度至本公告日	2019 年度至本公告日	2019 年度至本公告日
		刑事处罚		0		0		0
		行政处罚		0		0		2
		行政监管措施		2		3		1
		自律监管措施		0		0		0
		具体明细如下：
序号	处理类型		处理决定文 号		处理决定名称	处理机 关	处理日期		所涉项目	是否影响目 前执业
1	行政处罚		行政处罚决 定书[2019]37 号		行政处罚决定 书[2019]37 号 （众华会计师 事务所、孙勇、 顾洁）	中国证券 监督管理 委员会	2019年5月 27日		江苏雅百特 科技股份有 限公司2015 年度财务报 表审计及盈 利预测实现	否

2

						情况专项审 核
2	行政处罚	行政处罚决 定 书 [2019]110号	行政处罚决定 书[2019]110 号 （众华会计师 事务所、孙勇、 戴光宏）	中国证券 监督管理 委员会	2019 年10 月28日	宁波圣莱达 电器股份有 限公司2015 年度财务报 表审计	否
3	行政监管措 施	行政监管措 施【2017】3 号	关于对众华会 计师事务所（特 殊普通合伙）采 取出具警示函 措施的决定	重庆证监 局	2017年4月 6日	重庆泰壹环 保新能源开 发股份有限 公司2015 年 度审计	否
4	行政监管措 施	行政监管措 施决定书 〔2017〕49 号	关于对众华会 计师事务所（特 殊普通合伙）及 注册会计师郝 世明、吴萃柿采 取出具警示函 措施的决定	深圳证监 局	2017年8月 14日	深圳市远望 谷信息技术 股份有限公 司2013 年至 2015 年度审 计	否
5	行政监管措 施	行政监管措 施决定书 〔2018〕63 号	关于对众华会 计师事务所（特 殊普通合伙）及 注册会计师林 德伟、吉同刚采 取出具警示函 措施的决定	中国证券 监督管理 委员会	2018年3月 30日	北京市金龙 腾装饰股份 有限公司 2016 年报审 计	否
6	行政监管措 施	行政监管措 施决定书 〔2018〕008 号	关于对众华会 计师事务所及 注册会计师赵 蓉、黄恺采取出 具警示函措施 的决定	甘肃证监 局	2018年8月 17日	甘肃刚泰控 股（集团）股 份有限公司 2017 年度审 计	否
7	行政监管措	行政监管措	关于对众华会	安徽证监	2018 年10	安徽安德利	否

3

	施	施决定书 [2018]37号	计师事务所（特 殊普通合伙）采 取出具警示函 措施的决定	局	月22日	百货股份有 限公司2017 年度审计
8	行政监管措 施	行政监管措 施决定书 [2019]11号	关于对众华会 计师事务所（特 殊普通合伙）采 取出具警示函 措施的决定	山东证监 局	2019年3月 26日	山东新潮能 源股份有限 公司2016、 2017 年度审 计	否

（二）项目成员信息

1、人员信息

	1、人员信息
姓名	执业资质	从业经历	兼职情 况	是否从事过证 券服务业务
郝世明	中国注册会计师	1993 年起从事审计工作，现为众华会计师事务 所（特殊普通合伙）合伙人，曾负责多家上市公 司及大型国有企业的审计工作，在企业改制上 市、企业重组和资本运作、上市公司及大型国有 企业决算审计及其他专项审计等方面具有丰富 经验。负责及签字的项目主要有天沃科技 （002564）、贵州轮胎（000589）、远望谷 （002161）、科安达（002972）、闻泰科技 （600745）、思维列控（603508）、兆驰股份 （002429）、拓邦股份（002139）等。	无	是
徐灵玲	中国注册会计师	从2007年起从事审计工作，现为众华会计师事 务所（特殊普通合伙）项目经理，参与或主持了 企业改制上市的前期策划、资产重组、以及其他 财务咨询项目，为多家公司提供过IPO 申报审 计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证 券服务，从事证券业务审计12年，具备相应专 业胜任能力。负责及签字的项目主要有闻泰科技 （600745）、贵州轮胎（000589），三峡新材 （600293）等。	无	是

4

		严臻	严臻	中国注册会计师	中国注册会计师	现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工 作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国 有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰 富经验。担任华建集团（600629）、万业企业 （600641）、浦东金桥（600639）、海得控制 （002184）、汇丽B（900939）、西藏珠峰 （600338）、上海凤凰（600679）等。做过的质 控项目有：亚通股份（600692）、焦点科技 （002315）、黔轮胎（000589）、远望谷（002161）、 闻泰科技（600745）等上市公司审计的质量控制 复核人。	现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工 作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国 有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰 富经验。担任华建集团（600629）、万业企业 （600641）、浦东金桥（600639）、海得控制 （002184）、汇丽B（900939）、西藏珠峰 （600338）、上海凤凰（600679）等。做过的质 控项目有：亚通股份（600692）、焦点科技 （002315）、黔轮胎（000589）、远望谷（002161）、 闻泰科技（600745）等上市公司审计的质量控制 复核人。	现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工 作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国 有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰 富经验。担任华建集团（600629）、万业企业 （600641）、浦东金桥（600639）、海得控制 （002184）、汇丽B（900939）、西藏珠峰 （600338）、上海凤凰（600679）等。做过的质 控项目有：亚通股份（600692）、焦点科技 （002315）、黔轮胎（000589）、远望谷（002161）、 闻泰科技（600745）等上市公司审计的质量控制 复核人。	现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工 作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国 有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰 富经验。担任华建集团（600629）、万业企业 （600641）、浦东金桥（600639）、海得控制 （002184）、汇丽B（900939）、西藏珠峰 （600338）、上海凤凰（600679）等。做过的质 控项目有：亚通股份（600692）、焦点科技 （002315）、黔轮胎（000589）、远望谷（002161）、 闻泰科技（600745）等上市公司审计的质量控制 复核人。	现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工 作，在企业重组、资本运作、上市公司及大型国 有企业年度审计及其他专项审计等方面具有丰 富经验。担任华建集团（600629）、万业企业 （600641）、浦东金桥（600639）、海得控制 （002184）、汇丽B（900939）、西藏珠峰 （600338）、上海凤凰（600679）等。做过的质 控项目有：亚通股份（600692）、焦点科技 （002315）、黔轮胎（000589）、远望谷（002161）、 闻泰科技（600745）等上市公司审计的质量控制 复核人。	无	是	是
		类型					2017 年度	2018 年度		2019 年度至本公告日
		刑事处罚					无	无			无
		行政处罚					无	无			无
		行政监管措施					1	无			无
		自律监管措施					无	无			无
			具体明细如下：
	序号		处理类型		处理决定文 号		处理决定名称	处理机 关	处理日期		所涉项目		是否影响目 前执业
	1		行政监管措 施		行政监管措 施决定书 〔2017〕49 号		关于对众华会 计师事务所（特 殊普通合伙）及 注册会计师郝 世明、吴萃柿采 取出具警示函 措施的决定	深圳证监 局	2017年8月 14日		深圳市远望 谷信息技术 股份有限公 司2013 年至 2015 年度审 计		否

5

（三）审计收费

2019 年度审计费用为人民币 375 万元（含税，不包括审计人员住宿、差旅 费等费用），其中年度财务报表审计费用 300 万元，内控审计费用 75 万元，与 2018 年度审计费用相比增加 175 万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第十届董事会审计委员会对众华会计师事务所的基本情况材料进行了 充分的了解，并对其在 2019 年度的审计工作进行了审核，认为：众华会计师事 务所（特殊普通合伙）具备法律、法规及相关规范性文件规定的为公司提供审计 服务的资格，在为公司提供 2019 年度审计服务工作中，坚持以公允、客观的态 度进行独立审计，表现了良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较 好地完成了公司 2019 年度财务报告的审计工作。该事务所及项目成员不存在违 反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。同意向公司董事会提 议续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业经验和 能力，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则， 认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客 观地反映公司的财务状况和经营成果，较好地完成了 2019 年度的各项审计工作。 同意将公司拟订的《关于续聘会计师事务所并支付 2019 年度审计费用的议案》 提交公司第十届董事会第十七次会议进行审议。

（三）独立董事的独立意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业经验和 能力，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则， 认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客 观地反映公司的财务状况和经营成果，较好地完成了 2019 年度的各项审计工作。

本议案决策程序合法、有效，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司 章程》等有关法律法规和公司制度的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

6

我们同意公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度 财务审计和内控审计机构，对支付其 2019 年度审计费用无异议，并同意提请公 司股东大会审议。

（四）2020 年 4 月 21 日，公司第十届董事会第十七次会议审议通过了《关 于续聘会计师事务所并支付 2019 年度审计费用的议案》，同意公司续聘众华会计 师事务所为公司 2020 年度审计机构。

（五）本次续聘会计师事务所事项尚需获得公司股东大会的批准，并自公司 股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十二日

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