Wingtech Technology Co.,Ltd — Governance Information 2018

Mar 27, 2018

闻泰科技股份有限公司

对外信息报送和使用管理制度

第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用 本公司信息的相关行为，依据《公司法》、《证券法》、《闻泰科技 股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《闻泰科技股份有限 公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司和外部信息使用人。

第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务快报、统计数 据、需报批的重大事项等。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期 报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。除法律法规规定 及公司有权机构决定外，定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包 括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。

第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送 要求，公司应拒绝报送。

第六条 公司应将依据法律法规报送的相关信息及外部单位的 相关人员作为内幕信息及内幕知情人登记在案备查，并书面提醒报送 的外部单位相关人员履行保密义务，具体如下：

（一）公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应

由经办人员填写对外信息报送审批表（附件1），经部门负责人、分 管领导审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送。

（二）公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员 提供保密提示函（附件2），并要求对方接收人员签署回执（附件3）， 回执中应列明使用所报送信息的人员情况。

（三）公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部 门备查，原件交由董事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位 相关人员作为内幕信息知情人登记备查。

第七条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未 公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

第八条 外部单位或个人不得泄漏公司依据法律法规报送的未 公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建 议他人买卖公司证券。

第九条 如外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露， 公司应在获得信息后第一时间向上海证券交易所和湖北证监局报告 并公告。

第十条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条 款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度 及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司 将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息买卖公司证 券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如 涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

第十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。 第十二条 本制度未作规定的，适用《公司章程》等有关规定执 行。本制度与《公司章程》不一致的，以《公司章程》的规定为准。 第十三条 董事会有权根据有关法律法规的规定及公司实际情 况，对本制度进行修改。

闻泰科技股份有限公司

附件1

对外信息报送审批表

报送信息单位及部门 接收信息单位及部门 对外报送的信息内容及 经办人： 经办人签字 年月日 部门负责人意见 年月日 分管领导审核 年月日 董事会秘书审核 年月日

附件2：

保密提示函

：

法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定为内幕信息， 上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。 公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重 点提示如下：

• 1、贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。

• 2、贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息

• 保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的 信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

• 3、贵单位获得本公司信息的人员，在相关文件中不得在本公司披露前使用本公 司报送的未公开信息。

• 4、贵单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄

• 露，应立即通知本公司。

5、本公司会将贵单位获得本公司信息的相关人员登记备案，以备发生信息 泄露时调查之用。 特此提示。

闻泰科技股份有限公司 年月日

附件3

对外报送信息回执

闻泰科技股份有限公司：

现收到你公司报送的以下文件及保密提示函：

1、

2、

3、

使用信息人员情况：

姓名	所在单位/ 部门	与本公司 关系	职务/岗位	身份证号码	证券帐户 号码

此回执。

签收人： 年月日