Wingtech Technology Co.,Ltd — Governance Information 2018

Mar 27, 2018

闻泰科技股份有限公司

董监高持有公司股份及其变动管理制度

第一条 为加强对闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）董 事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法 律、部门规范性文件及《闻泰科技股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员持有 本公司股份及其变动行为。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从 事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、监事及高级管理人员因司法强制执行、执行股权质押协 议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的，应当按照本 制度办理。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起1年内；

（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在 该期限内的；

（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪， 在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政 处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的；

（五）董事、监事及高级管理人员因违反证券交易所规则，被 证券交易所公开谴责未满 3个月的；

（六）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规则、本制 度规定的其他情形。

第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自 相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、 监事及高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：

（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监 会行政处罚；

（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重 要信息罪被依法移送公安机关；

（三）其他重大违法退市情形。

第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的25%。

公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第七条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任 期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：

（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%； （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海交易 所业务规则对董监高股份转让的其他规定。

第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内 转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第四条的规定。

第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基数。

第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期

间内委托公司通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限 于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司上市时的董事、监事和高级管理人员在公司申请股 票初始登记时；

（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其 任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日 内；

（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息 发生变化后的2个交易日内；

（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）上海证券交易所要求的其他时间。

第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发 生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由 公司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

（一）上年末所持本公司股份数量；

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

• （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。

第十三条 公司董事、监事和高级管理人员通过集中竞价交易 减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前通过公司董事会向

上海证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

前款减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、 来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披 露的减持时间区间不得超过6个月。

第十四条 在预先披露的减持时间区间内，公司董事、监事和 高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展 情况。

在预先披露的减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重 组等重大事项的，公司董事、监事和高级管理人员应当立即披露减持 进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。

第十五条 公司董事、监事和高级管理人员通过上海证券交易 所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露 的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及 其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上 市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则 的规定履行报告和披露等义务。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》 第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内 卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有， 公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内

卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内 又买入的。

第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买 卖本公司股票：

（一）公司定期报告公告前30日内；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（四）上海证券交易所规定的其他期间。

公司实际控制人担任董事或高级管理人员的，还应当遵守公司 《控股股东、实际控制人行为规范》的相关规定。

第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报 数据的及时、真实、准确、完整。

第二十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管 理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和 高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高 级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第二十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性 文件及《公司章程》的规定执行。如本制度内容与法律、法规、规范 性文件或公司章程相抵触时, 以法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定为准。

第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十三条 本制度于董事会审议通过之日起生效并实施。

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