Windey Energy Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

May 10, 2021

财通证券股份有限公司

关于浙江运达风电股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司	被保荐公司简称：运达股份
保荐代表人姓名：彭波	联系电话：0571-87823628
保荐代表人姓名：陈婷婷	联系电话：0571-87823628

一、保荐工作概述	一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次，已阅读相关文件
（2）列席公司董事会次数	0次，已阅读相关文件
（3）列席公司监事会次数	0次，已阅读相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	保荐机构关注以下两个事项：1、公司“生 产基地智能化改造项目”、“昔阳县皋落一 期（50MW）风电项目”的募投项目进度

	与预期存在差异。公司已履行相关审议程 序，并做好相关信息披露。2、公司股东 浙江华睿如山装备投资有限公司存在违 反承诺减持公司股份的情形。保荐机构已 提请运达股份敦促股东按照国家法律、法 规和深交所《创业板股票上市规则》等规 定，规范买卖行为，认真和及时地履行信 息披露义务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年4月9日
（3）培训的主要内容	1、《中华人民共和国证券法》（2020 年3 月1日起施行）的修订和调整内容； 2、股票买卖与相关信息披露的培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无

事项	存在的问题	采取的措施
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.控股股东机电集团关于股份限售和自愿锁定的承诺	是	不适用
2．担任公司董事、监事、高级管理人员的股东杨震宇（已离 任）、高玲、叶杭冶（已离任）、陈继河、潘东浩、王青、斯建 龙、黄立松（已离任）、陈棋关于股份限售和自愿锁定的承诺	是	不适用
3．其他股东关于股份限售和自愿锁定的承诺	是	不适用
4.控股股东及其他持股5%以上的股东关于持股意向和减持意 向的承诺	除浙江华睿 如山装备投 资有限公司 外，其他股东 均按规定履 行承诺	浙江华睿如山装备投 资有限公司在2020年 度存在通过二级市场 累计卖出股份数超出 首发招股书中承诺的 当年减持数量的情 形，违反了深交所《创 业板股票上市规则 （2020 年修订）》第 1.4条、第8.6.1条的 规定。公司已敦促股 东纠正，并按照国家 法律、法规和深交所 《创业板股票上市规 则》等规定，规范买 卖行为，认真和及时 地履行信息披露义 务。
5.公司、控股股东及公司董事（不含独立董事）、高级管理人 员关于稳定股价的承诺	是	不适用

6.公司、控股股东及公司全体董事、监事、高级管理人员关于 招股说明书信息披露的承诺	是	不适用
7.公司、控股股东及公司全体董事、高级管理人员关于填补被 摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
8.公司、控股股东及公司全体董事、监事、高级管理人员关于 公开承诺未履行的约束措施的承诺	是	不适用
9.控股股东关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
10.控股股东关于减少关联交易的承诺	是	不适用
11.控股股东关于避免关联方资金占用的承诺	是	不适用
12.控股股东关于社保公积金补缴的承诺函	是	不适用
13.控股股东关于公司及其子公司房屋租赁的承诺	是	不适用
14、公司董事、监事、高级管理人员关于2020年向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件真实性、准确性、完整性和及 时性的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	2020年5月，因运达股份可转债的受理，为 保障持续督导的有序进行，由运达转债的签 字保荐代表人杜纯领接替吴云建履行持续督 导责任。2021年2月，因杜纯领离职，财通 证券委派保荐代表人陈婷婷接替，继续履行 持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《财通证券关于浙江运达风电股份有限公司 2020 年度持续督 导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

彭 波 陈婷婷

财通证券股份有限公司

2021 年 5 月 10 日