Winall Hi-tech Seed Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jan 27, 2015

证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2015-015

安徽荃银高科种业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司 股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定， 安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 独立董事高用明先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司决定 于 2015 年 2 月 13 日召开 2015 年第一次临时股东大会审议的股权激 励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述 内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负 有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人高用明为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立 董事的委托就公司 2015 年第一次临时股东大会审议的股权激励计划 相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本 报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

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本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监 会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董 事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会违 反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：安徽荃银高科种业股份有限公司

英文名称：Winall Hi-tech Seed Co., Ltd.

设立日期：2008 年 2 月 28 日

注册地址：安徽省合肥市高新区天智路 3 号

股票上市时间：2010 年 5 月 26 日

公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：荃银高科

股票代码：300087

公司法定代表人：张琴

公司董事会秘书：叶红

公司联系地址：安徽省合肥市高新区天智路 3 号

公司邮政编码：230088

公司电话：0551-65355175

公司传真：0551-65320226

互联网网址：http://www.winallseed.com/

电子信箱：winallseed2013@163.com

（二）征集事项

由征集人对公司 2015 年第一次临时股东大会所审议的以下议案 向全体股东征集投票权：

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议案 1：《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要 的议案》

• 1.1 激励对象的确定依据和范围；

• 1.2 激励计划所涉及的标的股票来源和数量；

• 1.3 激励对象获授的股票期权分配情况；

• 1.4 股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和

• 禁售期；

• 1.5 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

• 1.6 激励对象获授权益、行权的条件；

• 1.7 股票期权激励计划的调整方法和程序；

• 1.8 股票期权会计处理；

• 1.9 公司授予股票期权及激励对象行权的程序；

• 1.10 公司与激励对象各自的权利义务；

• 1.11 公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划。 议案 2：《股票期权激励计划实施考核办法（草案修订稿）》

议案 3：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励 计划有关事项的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司 2015 年 1 月 27 日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站的《安徽荃银高 科种业股份有限公司关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司独立董事高用明先生，其基

• 本情况如下：

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高用明先生，1962 年 5 月出生。作物遗传育种专业博士，研究 员。曾在国际水稻研究所从事博士后研究。现任中国农业科学院作物 科学研究所研究员，主要从事水稻有利基因的发掘和分子设计育种工 作。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何 协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、 主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害 关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，亲自参加了公司分别于 2014 年 11 月 22 日、2015 年 1 月 5 日召开的第三届董事会第八次会议、第三 届董事会第九次会议，并且对公司股票期权激励计划（草案修订稿） 及其摘要、股票期权激励计划实施考核办法（草案修订稿）及《关于 提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议 案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及公司章程规定 制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 2 月 6 日下午 15:00 收市后，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股 东。

（二）征集时间：2015 年 2 月 9 日至 2015 年 2 月 12 日期间每

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个工作日（上午 9:00～11:30，下午 14:00～17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在指定信息披露媒体巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《安徽荃银高科 种业股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书》（以下简称“《授 权委托书》”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的《授权委托书》 及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收《授权委托 书》及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印 件、法定代表人身份证明复印件、《授权委托书》原件、股票账户卡 复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐 页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印 件、《授权委托书》原件、股票账户卡复印件；

（3）《授权委托书》为股东授权他人签署的，该《授权委托书》 应当经公证机关公证，并将公证书连同《授权委托书》原件一并提交； 由股东本人或股东单位法定代表人签署的《授权委托书》不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将《授权委托书》及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快 专递的方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方 式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达《授权委托书》及其相关文件的指定地址和收 件人如下：

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地址：安徽省合肥市高新区天智路 3 号

收件人：安徽荃银高科种业股份有限公司 证券部 邮编：230088

联系电话：0551-65355175

传真：0551-65320226

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司 2015 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见 证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式 审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条 件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将《授权委托书》及相关文件送 达指定地点；

• 2、在征集时间内提交《授权委托书》及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署《授权委托书》，

• 且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交《授权委托书》及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授 权内容不相同的，股东最后一次签署的《授权委托书》为有效，无法 判断签署时间的，以最后收到的《授权委托书》为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲 自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照 以下办法处理：

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1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对 征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；

3、股东应在提交的《授权委托书》中明确其对征集事项的投票 指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的， 则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告

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附：

安徽荃银高科种业股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本公司/本人作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《安徽荃银高科种业股份 有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《安徽荃银高 科种业股份有限公司关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本公司/本人有权随时按独立董事征 集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于 2015 年 2 月 13 日召开的安徽荃银高科种业股份有限公司 2015 年第一次临 时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本 公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票， 其行使表决权的后果均由本公司/本人承担。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

序号	表决议案	同意	反对	弃权
议案1	《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其 摘要的议案》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划所涉及的标的股票来源和数量
1.3	激励对象获授的股票期权分配情况

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1.4	股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可 行权日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
1.6	激励对象获授权益、行权的条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权会计处理
1.9	公司授予股票期权及激励对象行权的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利义务
1.11	公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励 计划
议案2	《股票期权激励计划实施考核办法（草案修订稿）》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权 激励计划有关事项的议案》

注：1、请在上述选项中打“√”；

• 2、每项均为单选，多选无效；

• 3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

委托人（签名或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

委托日期： 年 月 日

有效期限：自签署日至本次股东大会结束

受托人签名：

受托人身份证号码：

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