WG TECH (JIANGXI) GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Mar 14, 2021

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2021-028

江西沃格光电股份有限公司

2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，江西沃格光电股份有限公司（以 下简称“公司”或“沃格光电”）现将2020年度（以下简称“报告期”）募集资 金存放及实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会2018 年3 月23 日《关于核准江西沃格光电股份 有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519 号）核准，公司2018 年公开发行人民币普通股23,648,889 股，每股面值人民币l .00 元，发行价格为 每股人民币33.37 元。实际募集资金总额为人民币789,163,425.93 元，扣除各项 发行费用人民币50,993,425.93 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 738,170,000.00 元。上述募集资金已由申港证券股份有限公司于2018 年4 月12 日汇入公司募集资金专户，业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具勤信验字【2018】第0025 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2020 年12 月31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：

项目	金额（元）
2019 年12 月31 日募集资金专户余额	93,971,731.18

加：2019 年12 月31 日闲置募集资金进行现金管理金额	410,000,000.00
截至2019 年12 月31 日募集资金净额	503,971,731.18
加：募集资金专户利息收入扣除手续费净额	208,346.19
加：闲置募集资金进行现金管理收益	15,561,486.11
减：募集资金投入金额	130,304,641.23
减：永久补充流动资金	236,233,614.16
减：2020 年12 月31 日闲置募集资金进行现金管理金额	90,000,000.00
2020 年12 月31 日募集资金专户余额	63,203,308.09

二、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年 修订）》等相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西沃格光电股份有 限公司募集资金管理制度》。根据上述规定，公司对募集资金实行专户存储。

2018年4月13日，公司与申港证券及存放募集资金的中国邮政储蓄银行股份有 限公司新余市分行、中国工商银行股份有限公司新余高新支行、中国银行股份有 限公司新余市分行、江西银行股份有限公司新余分行、新余农村商业银行股份有 限公司高新支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年11月30 日，公司、公司子公司东莞市尚裕实业投资有限公司与申港证券及东莞农村商业 银行股份有限公司松山湖科技支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》， 该等监管协议明确了各方的权利和义务。截至2020年12月31日，上述监管协议履 行正常。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

序号	开户银行名称	户名	银行账号	期末余额（元）
1	中国邮政储蓄银行股份有 限公司新余市分行	江西沃格光电股 份有限公司	936006010008668446	已注销
2	中国工商银行股份有限公	江西沃格光电股	150520122920099996	59,405,956.72

	司新余高新支行	份有限公司	2
3	中国银行股份有限公司新 余市高新支行	江西沃格光电股 份有限公司	200740788578	3,797,034.70
4	江西银行股份有限公司新 余分行	江西沃格光电股 份有限公司	790900135500373	已注销
5	新余农村商业银行股份有 限公司高新支行	江西沃格光电股 份有限公司	210738001000160655	已注销
6	东莞农村商业银行股份有 限公司松山湖科技支行	东莞市尚裕实业 投资有限公司	330010190010021186	316.67
合计				63,203,308.09

三、2020年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司严格按照相关规定使用募集资金。2020年度，公司使用募集资金 130,304,641.23元，其中TFT-LCD玻璃精加工项目使用募集资金82,268,994.84元， 特种功能镀膜精加工项目使用募集资金40,451,137.95元，研发中心建设项目使用 募集资金7,584,508.44元。

截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金386,559,795.55元，其中 TFT-LCD玻璃精加工项目使用募集资金206,499,804.08元，特种功能镀膜精加工项 目使用募集资金89,000,334.95 元，研发中心建设项目使用募集资金 31,047,619.51元，补充流动资金使用募集资金60,012,037.01元。具体情况详见 本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2019年7月25日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建 设和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过45,000万元的闲置募集资金 通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、

流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，以上投资决策 权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机 构分别对此发表了同意意见。

公司于2020年4月28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设 和不改变募集资金用途的前提下，使用额度不超过42,000万元的闲置募集资金通 过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流 动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，以上投资决策权 期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构 分别对此发表了同意意见。

截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

序 号	受托方	产品 名称	产品 类型	认购金额 （万元）	起息日	到期日	报告期内 是否已赎回
1	新余农村商业银 行股份有限公司 高新支行	定期存款	定期存款	11,000	2019-7-29	2020-1-29	是（全额赎回， 获得收益 220.458333万 元）
2	新余农村商业银 行股份有限公司 高新支行	定期存款	定期存款	5,000	2019-8-29	2020-2-29	是（全额赎回， 获得收益 100.083334万 元）
3	新余农村商业银 行股份有限公司 高新支行	定期存款	定期 存款	5,000	2019-10-23	2020-4-23	是（全额赎回， 获得收益 100.041667万 元）
4	中信银行股份有 限公司南昌分行	结构性存 款	保本浮动收 益型	5,000	2019-10-25	2020-1-21	是（全额赎回， 获得收益 46.290411万 元）
5	民生银行股份有 限公司南昌分行	结构性存 款	保本浮动收 益型	5,000	2019-11-22	2020-2-21	是（全额赎回， 获得收益 47.369863万 元）
6	中信银行股份有 限公司南昌分行	结构性存款	保本浮动收 益型	5,000	2019-11-29	2020-5-27	是（全额赎回， 获得收益 94.931507万 元）

7	民生银行股份有 限公司南昌分行	结构性存款	保本浮动收 益型	5,000	2019-12-31	2020-3-31	是（全额赎回， 获得收益 46.123288万 元）
8	中信银行股份有 限公司南昌分行	结构性存款	保本浮动收 益型	5,000	2020-01-21	2020-04-20	是（全额赎回， 获得收益 45.616438万 元）
9	新余农村商业银 行股份有限公司 高新支行	定期存款	定期存款	11,000	2020-02-03	2020-08-03	是（全额赎回， 获得收益 220.091667万 元）
10	中国民生银行股 份有限公司南昌 分行	挂钩利率结 构性存款	保证收益型	5,000	2020-02-21	2020-05-21	是（全额赎回， 获得收益 43.218493万 元）
11	兴业银行股份有 限公司南昌分行	兴业银行企 业金融结构 性存款	保本浮动收 益型	5,000	2020-03-02	2020-09-02	是（全额赎回， 获得收益 99.107945万 元）
12	中国民生银行股 份有限公司南昌 分行	挂钩利率结 构性存款	保证收益型	5,000	2020-03-31	2020-06-30	是（全额赎回， 获得收益45.5 万元）
13	中信银行股份有 限公司南昌分行	中信银行结 构性存款	保本浮动收 益型	9,000	2020-04-24	2020-07-28	是（全额赎回， 获得收益 80.260274万 元）
14	中国民生银行股 份有限公司南昌 分行	挂钩利率结 构性存款	保证收益型	4,000	2020-05-21	2020-08-21	是（全额赎回， 获得收益 35.791781万 元）
15	中信银行股份有 限公司南昌分行	结构性存款	保本浮动收 益型	4,000	2020-06-01	2020-08-31	是（全额赎回， 获得收益 31.912329万 元）
16	兴业银行股份有 限公司南昌分行	兴业银行企 业金融结构 性存款	保本浮动收 益型	5,000	2020-06-30	2020-09-30	是（全额赎回， 获得收益 37.808219万 元）
17	兴业银行股份有 限公司南昌分行	兴业银行企 业金融结构 性存款	保本浮动收 益型	8,000	2020-07-28	2020-10-28	是（全额赎回， 获得收益 59.484932万 元）

18	新余农村商业银 行股份有限公司 高新支行	定期存款	定期存款	11,000	2020-08-04	2020-11-04	是（全额赎回， 获得收益 99.092491万 元）
19	中信银行股份有 限公司南昌洪城 支行	定期存款	定期存款	4,000	2020-08-21	2020-11-21	是（全额赎回， 获得收益 29.066667万 元）
20	中信银行股份有 限公司南昌洪城 支行	定期存款	定期存款	4,000	2020-08-31	2020-11-30	是（全额赎回， 获得收益 16.500000万 元）
21	中信银行股份有 限公司南昌洪城 支行	定期存款	定期存款	5,000	2020-09-02	2020-12-02	是（全额赎回， 获得收益 20.625000万 元）
22	兴业银行股份有 限公司南昌分行	兴业银行企 业金融结构 性存款	保本浮动收 益型	5,000	2020-09-30	2020-12-30	是（全额赎回， 获得收益 36.773972万 元）
23	兴业银行股份有 限公司南昌分行	兴业银行企 业金融结构 性存款	保本浮动收 益型	1,200	2020-10-27	2021-01-27	否
24	东莞农村商业银 行松山湖科技支 行	单位“益存 通”结构性 存款2020年 第809期	保本浮动收 益型	3,800	2020-12-04	2021-03-04	否
25	中信银行股份有 限公司南昌洪城 支行	定期存款	定期存款	4,000	2020-12-10	2021-03-10	否

• 注：截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理累计收到理财收益

15,561,486.11元，募集资金现金管理未到期金额为90,000,000.00元。

（五）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2020年9月25日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次 会议，分别审议并通过了《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目增加实施 主体、实施地点暨调整部分募投项目实施进度的议案》。该议案于2020年10月20 日经2020年第一次临时股东大会审议通过。具体如下：

1、调整TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额及增加项目实施地点暨调整项目实 施进度

对TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额进行调整及增加项目实施地点暨调整项 目实施进度：（1）TFT-LCD玻璃精加工项目投资总额拟由原计划34,733.00万元调 整为28,733.00万元,其余募集资金6,000万元用于永久补充流动资金。（2）新增 的项目实施地点位于江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道9号厂区，与 原实施地点间隔不到100米。（3）项目实施进度调整至2021年12月31日前完成。

2、终止特种功能镀膜精加工项目

公司终止特种功能镀膜精加工项目，将项目的剩余未使用募集资金17,372.53 万元及其孳息（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资 金。

3、新增研发中心建设项目实施主体及实施地点暨调整项目实施进度

为更好的整合研发资源，充分利用东莞市松山湖区的地理优势，增强公司行 业信息沟通交流，公司新增研发中心建设项目实施主体及实施地点：新增实施主 体为公司子公司东莞市尚裕实业投资有限公司、新增实施地点为所处东莞市松山 湖高新技术产业开发区工业东路20号厂区。同时，拟将项目实施进度调整至2021 年12月31日前完成。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情 况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项审核报告 的结论性意见

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度募集资金存放和实 际使用情况进行了鉴证，并出具《江西沃格光电股份有限公司2020年度募集资金 存放与使用情况专项审核报告》（勤信专字【2021】第0131号）。

经鉴证，会计师事务所认为，沃格光电董事会编制的《江西沃格光电股份有 限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已按照中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《募集资金管理制度》等有关规定编制，在所有重大方面公允反映 了沃格光电2020年度募集资金存放与实际使用的情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的 结论性意见

经核查，保荐机构认为，沃格光电2020年度募集资金存放与使用情况符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不 存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的 情形。

八、上网披露的公告附件

（一）申港证券股份有限公司关于江西沃格光电股份有限公司2020年度募集 资金存放与使用情况的核查意见；

（二）中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于江西沃格光电股份有限 公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项审核报告；

特此公告。

江西沃格光电股份有限公司董事会

2021年3月15日

附表：《募集资金使用情况对照表》

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：江西沃格光电股份有限公司 单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	738,170,000.00	738,170,000.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	130,304,641.23	130,304,641.23
变更用途的募集资金总额				221,169,665.05		已累计投入募集资金总额					386,559,795.55
变更用途的募集资金总额比例				29.96%
承诺投资 项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承诺 投入金额(1) （注1）	本年度投入 金额（注2）	截至期末累计 投入金额(2) （注3）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
TFT-LCD玻璃 精加工项目	是	347,330,000.00	287,330,000.00	287,330,000.00	82,268,994.84	206,499,804.08	-80,830,195.92	71.87	2021年12 月31日前	15,417,620.63		否
特种功能镀膜 精加工项目	是	250,170,000.00	89,000,334.95	89,000,334.95	40,451,137.95	89,000,334.95	--	100.00	提前终止	-23,096,571.45 （注5）		否
研发中心 建设项目	是	80,670,000.00	80,670,000.00	80,670,000.00	7,584,508.44	31,047,619.51	-49,622,380.49	38.49	2021年12 月31日前			不适用
补充流动资金	无	60,000,000.00	60,000,000.00	60,000,000.00	--	60,012,037.01	12,037.01 (注4)	100.00	不适用	不适用	不适用	不适用
合计		738,170,000.00	517,000,334.95	517,000,334.95	130,304,641.23	386,559,795.55	-130,440,539.40	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					因“TFT-LCD玻璃精加工项目”、“特种功能镀膜精加工项目”及“研发中心建设项目”受宏观环境进一步 严峻影响，且公司所处行业的技术迭代更新加快，行业增速下降，终端需求放缓。出于对投资风险把控和 维护广大股东利益等多因素综合考虑，公司对募投项目投资有所谨慎，进度低于预期。该措施也是为了在

	不确定风险增加的情况下降低公司投资及经营风险，不存在损害股东利益的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内无
募集资金投资项目实施地点变更情况	详见本报告正文
募集资金投资项目实施方式调整情况	详见本报告正文
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期内无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期内无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见本报告正文
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	报告期内无
募集资金结余的金额及形成原因	报告期内无
募集资金其他使用情况	报告期内无

• 注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”。

• 注 3：“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注4：差额系“补充流动资金”账户产生利息收入所致。

• 注5：“特种功能镀膜精加工项目”本年度出现负效益，主要系募投项目尚处于小批量生产阶段、未实现规模效益所致。

附表 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

2020 年度

编制单位：江西沃格光电股份有限公司 单位：人民币元

变更后的 项目	对应的原项 目	变更后项目拟投入 募集资金总额	截至期末计划 累计投资金额 (1)	本年度实际投 入金额	实际累计投入 金额(2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
永久补充 流动资金	TFT-LCD玻 璃精加工项 目，特种功 能镀膜精加 工项目	236,233,614.16	236,233,614.16	236,233,614.16	236,233,614.16	100.00	2020年第4季 度已完成	--	不适用	否
合计	—	236,233,614.16	236,233,614.16	236,233,614.16	236,233,614.16	—	—	—	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体募投项目）				在综合考虑市场环境变化、公司主营业务发展以及目前项目产能等情况，并基于未来该募投项目产品的市 场需求预测，为充分提高资金的使用效率，有效控制投资风险，经公司审慎研究后，对原募投项目TFT-LCD 玻 璃精加工项目及特种功能镀膜精加工项目进行以下变更：（1）TFT-LCD 玻璃精加工项目投资总额拟由原计划 34,733.00 万元调整为28,733.00 万元,其余募集资金6,000 万元用于永久补充流动资金；（2）提前公司终止 特种功能镀膜精加工项目，将项目的剩余未使用募集资金及其孳息永久补充流动资金。上述变更事项业经公司 于2020 年10 月20 日召开的2020 年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 目）				不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用