Western Superconducting Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 30, 2023

证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2023-025

西部超导材料科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，西部超导材料科技股份有限公司（以下 简称“公司”或“本公司”或“西部超导”）董事会编制了截至2023年6月30日止的《董事 会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、募集完成时间

1、2019 年首次公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西部超导材料科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169 号），本公司于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44,200,000.00 股，每股面值为人 民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 663,000,000.00 元。 上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 48,410,000.00 元后，本公司收到募集资 金人民币 614,590,000.00 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 11,468,507.82 元后，实际募集资金净额为人民币 603,121,492.18 元。截至 2019 年 7 月 17 日止，上述募 集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出

具众环验字[2019]170004 号验资报告。

2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意西部超导材料 科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3709 号），本公 司向特定对象发行普通股（A 股）22,774,069 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格 为人民币 88.39 元，募集资金总额为 2,012,999,958.91 元。上述募集资金总额扣除保荐费 和承销费用人民币 29,995,282.43 元后，本公司收到募集资金人民币 1,983,004,676.48 元， 扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 1,919,345.20 元后，实际募集资金净额为人 民币 1,981,085,331.28 元。截至 2021 年 12 月 29 日，上述募集资金的划转已经全部完成， 业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2021]170004 号验 资报告。

（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

1、2019 年首次公开发行股票募集资金

1、2019年首次公开发行股票募集资金
项目	金额（人民币元）
截至2019年7月17日止募集资金总额 减：保荐费和承销费用 2019年7月17日公司收到募集资金金额 减：2019年度支付其他发行费用 实际募集资金净额 加：以前年度利息收入 减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发 行费用） 减：以前年度存入保证金金额 加：以前年度收回保证金金额 减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额 加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额 加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益 截至2022年12月31日止募集资金专户余额	663,000,000.00 48,410,000.00 614,590,000.00 11,468,507.82 603,121,492.18 5,513,115.53 626,987,743.37 14,293,900.00 14,293,900.00 1,819,000,000.00 1,819,000,000.00 18,515,929.51 162,793.85

项目	金额（人民币元）
加：本期利息收入 减：本期已使用金额 减：本期存入保证金金额 加：本期收回保证金金额 减：本期使用募集资金进行现金管理金额 加：本期收回募集资金进行现金管理金额 加：本期使用募集资金进行现金管理收益	31.96 161,565.00
截至2023年6月30日止募集资金专户余额	1,260.81

2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

项目	金额（人民币元）
截至2021年12月29日止募集资金总额 减：保荐费和承销费用 2021年12月29日公司收到募集资金金额 减：2022年度支付其他发行费用 实际募集资金净额 加：以前年度利息收入	2,012,999,958.91 29,995,282.43 1,983,004,676.48 1,919,345.20 1,981,085,331.28 13,109,457.89
减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发行 费用）	551,374,257.41
减：以前年度存入保证金金额	142,551,864.50
加：以前年度收回保证金金额	25,000,000.00
减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额	2,870,000,000.00
加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额	1,950,000,000.00
加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益	17,555,861.57
截至2022年12月31日止募集资金专户余额 加：本期利息收入 减：本期已使用金额 减：本期存入保证金金额 加：本期收回保证金金额 减：本期使用募集资金进行现金管理金额 加：本期收回募集资金进行现金管理金额 加：本期使用募集资金进行现金管理收益	422,824,528.83 5,561,840.54 71,414,851.91 1,000,000.00 2,580,000,000.00 2,800,000,000.00 10,887,597.79
截至2023年6月30日止募集资金专户余额	586,859,115.25

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，制定了 《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专 户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资金使 用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照财务收支权 限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。公司财务部门负责建立募集资 金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情况、使用效果及未使用募集资金存放状 况。公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出 具《董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（二）募集资金三方监管情况

1、2019 年首次公开发行股票募集资金

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2019 年 7 月 17 日与保荐 机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》，于 2019 年 7 月 18 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国 建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业银行股份有限公司西安分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专 用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金已存入公司开设的募集资金专用账户， 并于 2021 年 12 月 30 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限 公司西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安北大街支行、兴业银行股份有 限公司西安粉巷支行、交通银行股份有限公司西安甜水井街支行、华夏银行股份有限公司 西安小寨支行、中国银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司 西安经济技术开发区支行、浙江商业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与 上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管 协议的履行不存在问题。

（三）募集资金在专项账户的存放情况

1、2019 年首次公开发行股票募集资金

经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司西安分行、 中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安分行 各开设了 1 个募集资金存放专项账户。

截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司名称	开户行	账号	余额 （人民币元）	备注
西部超导 材料科技 股份有限 公司	招商银行股份有限公司 西安分行 中国建设银行股份有限 公司西安经济技术开发 区支行 兴业银行股份有限公司 西安分行	029900180010820 61050193004100001401 456620100100114374	508.81 752.00	2021 年销 户 活期 活期
合计			1,260.81

2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

经公司第四届董事会第三次会议审议通过，本公司在中国建设银行股份有限公司西 安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安北大街支行、兴业银行股份有限公司 西安粉巷支行、交通银行股份有限公司西安甜水井街支行、华夏银行股份有限公司西安小 寨支行、中国银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司西安经 济技术开发区支行、浙江商业银行股份有限公司西安分行各开设了 1 个募集资金存放专 项账户。

截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司 名称	开户行	账号	余额 （人民币元）	备注
西部 超导 材料 科技 股份 有限 公司	中国建设银行股份有限公 司西安经济技术开发区支 行 招商银行股份有限公司西 安北大街支行 中信银行股份有限公司西 安经济技术开发区支行 兴业银行股份有限公司西 安粉巷支行 交通银行股份有限公司西 安甜水井街支行 华夏银行股份有限公司西 安小寨支行 中国银行股份有限公司西 安经济技术开发区支行 浙江商业银行股份有限公 司西安分行	61050193004100002330 029900180010908 8111701013300668101 456640100100056107 611301075013001651791 11452000000808516 102897885329 7910000010120100765387	346,186,864.37 44,403,190.21 2,165.75 50,517,018.26 6,313,213.28 54,325,264.65 84,949,960.47 161,438.26	活期 活期 活期 活期 活期 活期 活期 活期
合计			586,859,115.25

（四）募集资金进行现金管理情况

1、2019 年首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司未发生用闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金

2023 年 3 月 27 日，公司召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂 时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常进行的前提下， 使用金额不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，用于购买 投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、 通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使 用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，董事会授权公司管理层在上述额度及 期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，财务部负责组织实施。截至 2023 年 6 月 30 日止，公司使用募集资金购买的结构性存款余额为 70,000.00 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，详见“附表 1：首发募集资金使用情况对照表”和“附表 2：再融资募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司未发生先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

“ ” “ ” 具体详见 二、募集资金管理情况 中的 （四）募集资金进行现金管理情况 。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用。

• （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

不适用。

（七）结余募集资金使用情况

不适用。

（八）募集资金使用的其他情况

根据公司第三届董事会第六次会议决议、2019 年第二次临时股东大会决议，公司本 次公开发行股票的发行数量不超过 44,200,000.00 股，本次公开发行新股的募集资金扣除 发行费用后，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入额为 508,000,000.00 元，偿还银行贷款募集资金投入额为 292,000,000.00 元，共计 800,000,000.00 元，因本次实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，按计划募集资金投入到投资项目金额 的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额实际为 382,982,147.53 元，偿还银行贷款募集资金投入金额实际为 220,139,344.65 元，共计 603,121,492.18 元。

1、2020 年 12 月 17 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调 整募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，同意公司对发动机用高性能高温合金材 料及粉末盘项目内部投资结构进行调整，具体情况如下：

①建设内容调整如下：

项目名称 原建设内容 调整后建设内容 总建筑面积为 42,647.88 ㎡，其中新建厂 调整后总建筑面积为 30,021.28 发动机用高性能高 房建筑面积 24,003.52 ㎡、供辅设施建筑 ㎡，其中新建厂房建筑面积 18,800 温合金材料及粉末 面积 1,221.28 ㎡、室外工程面积 17,450.08 ㎡、供辅设施建筑面积 1,221.28 盘项目 ㎡。 ㎡、室外工程面积 10,000 ㎡。

②内部投资结构调整如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	投资名称	原计划募集资金投 入金额（A）	现拟投入金额 （B）	增减情况（B-A）
发动机用高性能 高温合金材料及	建筑工程费	8,784.88	5,758.09	-3,026.79
	设备购置及安装费	33,651.81	44,323.69	10,671.88

粉末盘项目	预备费	2,121.83	718.23	-1,403.60
	流动资金	6,241.48		-6,241.48
	合计	50,800.00	50,800.00

注：以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。

公司实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，按计划募集资金投入到投资项目金额 的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额为 382,982,147.53 元，本项目建设资金需求不足部分，公司将根据项目进度利用自有资金自筹解决。

2、部分募集资金投资项目延期

2021年7月7日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，结合目前公司募集资金投资 项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下， 对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下。截至报告披露日，该项目已经建 设完成。

项目名称	变更前预计达到可使用 状态日期	变更后预计达到可使用 状态日期
发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目	2021年7月22日	2023年01月22日

本次延期未改变募投项目的内容、投资用途、投资总额和实施主体。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对 外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、 准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司董事会

2023 年 8 月 31 日

附表 1 ：

首发募集资金使用情况对照表

2023 年度上半年

编制单位：西部超导材料科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	603,121,492.18	603,121,492.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	161,565.00	161,565.00
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					627,149,308.37
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项 目	已 变 更 项 目 (含 部 分 变 更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
发动机用高 性能高温合 金材料及粉 末盘项目	否	382,982,147.53	382,982,147.53	382,982,147.53	161,565.00	407,009,963.72	24,027,816.19	106.27%	2023 年1 月	9,447,384.44	不适用	否
偿还银行贷 款	否	220,139,344.65	220,139,344.65	220,139,344.65		220,139,344.65		100.00%	不适 用	不适用	不适用	否
合计		603,121,492.18	603,121,492.18	603,121,492.18	161,565.00	627,149,308.37	24,027,816.19	103.98%
未达到计划进度原因					不适用。

项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	不适用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用。
募集资金其他使用情况	具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的“（八）募集资金使用的其他情况”。

• 注 1：发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系募集资金进行现金管理的收益及利息收入。

• 注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表 2 ：

再融资募集资金使用情况对照表

2023 年度上半年

编制单位：西部超导材料科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额		1,981,085,331.28	1,981,085,331.28	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				71,414,851.91	71,414,851.91
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					622,789,109.32
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更 项目(含 部分变 更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
航空航天用高 性能金属材料 产业化项目	否	971,000,000.00	971,000,000.00	971,000,000.00	59,342,853.19	286,149,349.39	-684,850,650.61	29.47%	2024年 12月	不适用	不适用	否
高性能超导线 材产业化项目	否	100,820,000.00	100,820,000.00	100,820,000.00	5,281,968.40	18,838,205.05	-81,981,794.95	18.68%	2023年 12月	不适用	不适用	否
超导创新研究 院项目	否	230,000,000.00	230,000,000.00	230,000,000.00	3,950,723.60	6,712,438.04	-223,287,561.96	2.92%	2024年 12月	不适用	不适用	否
超导产业创新 中心	否	373,200,000.00	373,200,000.00	373,200,000.00	2,839,306.72	4,687,626.85	-368,512,373.15	1.26%	2024年 12月	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	306,065,331.28	306,065,331.28	306,065,331.28		306,401,489.99	336,158.71	100.11%	不适用	不适用	不适用	否

合计		1,981,085,331.2 8	1,981,085,331.28	1,981,085,331.28	71,414,851.91	622,789,109.32	- 1,358,296,221.96	31.44%
未达到计划进度原因					不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用。
募集资金结余的金额及形成原因					不适用。
募集资金其他使用情况					不适用。

• 注 1：补充流动资金截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系募集资金账户利息收入。

• 注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。