Western Superconducting Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 29, 2021

证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2021-034

西部超导材料科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、募集完成时间

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西部超导 材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 2019 〕 1169 号）， 本公司于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股） 44,200,000.00 股， 每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 663,000,000.00 元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 48,410,000.00 元后，本公司收到募集资金人民币 614,590,000.00 元，扣除由本公司支付的其他发 行费用共计人民币 11,468,507.82 元后，实际募集资金净额为人民币 603,121,492.18 元。截至 2019 年 7 月 17 日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众 环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字 [2019]170004 号验资报 告。

（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

项目	金额（人民币元）
截至2019年7月17日止募集资金总额 减：保荐费和承销费用 2019年7月17日公司收到募集资金金额 减：2019年度支付其他发行费用 实际募集资金净额 加：以前年度利息收入 减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发行费	663,000,000.00 48,410,000.00 614,590,000.00 11,468,507.82 603,121,492.18 1,832,184.32 306,697,255.62

项目	金额（人民币元）
用） 减：以前年度存入保证金金额 加：以前年度收回保证金金额 减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额 加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额 加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益 截至2020年12月31日止募集资金专户余额 加：本期利息收入 减：本期已使用金额 减：本期存入保证金金额 加：本期收回保证金金额 减：本期使用募集资金进行现金管理金额 加：本期收回募集资金进行现金管理金额 加：本期使用募集资金进行现金管理收益 截至2021年6月30日止募集资金专户余额	14,147,200.00 6,300,000.00 1,424,000,000.00 1,174,000,000.00 13,182,299.36 53,591,520.24 619,824.68 78,629,833.09 146,700.00 1,547,200.00 200,000,000.00 450,000,000.00 4,787,095.90 231,769,107.73

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修 订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，制定了《西部 超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金 进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请， 并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或 总经理依照财务收支权限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。 公司财务部门负责建立募集资金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情 况、使用效果及未使用募集资金存放状况。公司董事会每半年度全面核查募投项 目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《董事会关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》。

（二）募集资金三方监管情况

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2019 年 7 月 17 日 与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2019 年 7 月 18 日与保荐机构中信建投证 券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业银 行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金 的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存 在问题。

（三）募集资金在专项账户的存放情况

经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司 西安分行、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份 有限公司西安分行各开设了 1 个募集资金存放专项账户。

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司名 称	开户行	账号	余额 （人民币元）	备注
西部超 导材料 科技股 份有限 公司	招商银行股份有限公司西安 分行 中国建设银行股份有限公司 西安经济技术开发区支行 兴业银行股份有限公司西安 分行	029900180010820 61050193004100001401 456620100100114374	43,447.30 35,953,949.40 195,771,711.03	活期 活期 活期
合计			231,769,107.73

（四）募集资金进行现金管理情况

2020 年 8 月 28 日，公司召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 3 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不 影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021 年 6 月 30 日 止，公司购买的现金管理产品均已到期并已将资金归还至募集资金账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 募投项目的资金使用情况，详见“附表 1 ：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司未发生先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情

况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情 况”。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 不适用。

（七）结余募集资金使用情况

不适用。

（八）募集资金使用的其他情况

1 、根据公司第三届董事会第六次会议决议、 2019 年第二次临时股东大会决 议，公司本次公开发行股票的发行数量不超过 44,200,000.00 股，本次公开发行新 股的募集资金扣除发行费用后，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集 资金投入额为 508,000,000.00 元，偿还银行贷款募集资金投入额为 292,000,000.00 元， 共计 800,000,000.00 元，因本次实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，按计划募集 资金投入到投资项目金额的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募 集资金投入金额实际为 382,982,147.53 元，偿还银行贷款募集资金投入金额实际为 220,139,344.65 元，共计 603,121,492.18 元。

2 、 2020 年 12 月 17 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了

《关于调整募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，同意公司对发动机用高 性能高温合金材料及粉末盘项目内部投资结构进行调整，具体情况如下：

（1）建设内容调整如下：

项目名称	原建设内容	调整后建设内容
发动机用高性能高 温合金材料及粉末 盘项目	总建筑面积为42,674.88㎡，其中新 建厂房建筑面积24,003.52㎡、供辅 设施建筑面积1,221.28㎡、室外工程 面积17,450.08㎡。	总建筑面积为30,021.28㎡，其中新建厂 房建筑面积18,800㎡、供辅设施建筑面 积1,221.28㎡、室外工程面积10,000㎡。

（2）内部投资结构调整如下：

单位：万

元

元
项目名称	投资名称	原计划募集资金 投入金额（A）	现拟投入金额 （B）	增减情况（B- A）
发动机用高性能 高温合金材料及 粉末盘项目	建筑工程费 设备购置及安装费 预备费 流动资金	8,784.88 33,651.81 2,121.83 6,241.48	5,758.09 44,323.69 718.23	-3,026.79 10,671.88 -1,403.60 -6,241.48
合计		50,800.00	50,800.00

注：以上表格中数据尾差为数据四舍五入加和所致。

公司实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，按计划募集资金投入到投资项 目金额的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额为 382,982,147.53 元，本项目建设资金需求不足部分，公司将根据项目进度利用自有 资金自筹解决。

3 、 2021 年 7 月 7 日，公司召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司结合目前公司募集资金投资 项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的 情况下，将发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目达到预定可使用状态的时 间由 2021 年 7 月 22 日延期至 2023 年 1 月 22 日。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投 项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及 时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及 披露的违规情形。

西部超导材料科技股份有限公司董事会

2021 年7 月30 日

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

2021 年1-6 月

编制单位：西部超导材料科技股份有限公司	编制单位：西部超导材料科技股份有限公司	编制单位：西部超导材料科技股份有限公司	编制单位：西部超导材料科技股份有限公司							金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
募集资金净额				603,121,492.18		本年度投入募集资金总额					78,629,833.09
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					385,327,088.71
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投 资项目	已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
发动机 用高性 能高温 合金材 料及粉 末盘项 目	否	382,982,147.53	382,982,147.53	382,982,147.53	78,629,833.09	165,187,744.06	-217,794,403.47	43.13%	2023年 1月22 日	不适用	不适用	否
偿还银 行贷款	否	220,139,344.65	220,139,344.65	220,139,344.65		220,139,344.65		100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计		603,121,492.18	603,121,492.18	603,121,492.18	78,629,833.09	385,327,088.71	-217,794,403.47	63.89%

未达到计划进度原因	2020 年12 月17 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资建设项目内部 投资结构的议案》，同意公司对发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目内部投资结构进行调整，内部投资 结构调整涉及新增购买部分设备，新增设备的制造及安装需要一定的时间周期，影响了本项目的建设进度； 另2020 年以来新冠疫情等外部环境变化，导致公司在基建施工、设备采购及制造安装进度出现一定的滞后，亦 影响了本项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品 情况	具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款 情况	不适用。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用。
募集资金其他使用情况	具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的“（八）募集资金使用的其他情况”。
【注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】