Western Superconducting Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Mar 30, 2020

证券代码：688122 证券简称：西部超导

西部超导材料科技股份有限公司

2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则（2019年4月修订）》等有关规定，西部超导材料科技股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”或“西部超导”）董事会编制了截至2019 年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、募集完成时间

根据中国证券监督管理委员会于2019 年7 月1 日出具的《关于同意西部超 导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169 号），本公司于2019 年7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 44,200,000.00 股，每股面值为人民币1 元，发行价格为每股人民币15.00 元， 募集资金总额为人民币663,000,000.00 元。上述募集资金总额扣除保荐费和承 销费用人民币48,410,000.00 元后，本公司收到募集资金人民币614,590,000.00 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币11,468,507.82 元后，实际募 集资金净额为人民币603,121,492.18 元。截至2019 年7 月17 日止，上述募集 资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验 证并出具“众环验字[2019]170004 号”《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

项目 金额（人民币元）

项目	金额（人民币元）
截至2019年7月17日止募集资金总额 减：保荐费和承销费用 2019年7月17日公司收到募集资金金额 减：本期支付其他发行费用 实际募集资金净额 加：本期利息收入 减：本期已使用金额（不含本期支付的其他发行费用） 减：本期使用募集资金进行现金管理金额 加：本期收回募集资金进行现金管理金额 加：本期使用募集资金进行现金管理收益 截至2019年12月31日止募集资金专户余额	663,000,000.00 48,410,000.00 614,590,000.00 11,468,507.82 603,121,492.18 665,182.55 107,376,675.45 450,000,000.00 42,000,000.00 17,720.55 88,427,719.83

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年 修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年4 月修订）》等法律法 规的要求，制定了《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金 进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请， 并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或 总经理依照财务收支权限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。 公司财务部门负责建立募集资金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情 况、使用效果及未使用募集资金存放状况。公司董事会每半年度全面核查募投项 目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《董事会关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》。

（二）募集资金三方监管情况

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2019 年7 月17 日 与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了

《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019 年7 月18 日与保荐机构中信建投 证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业 银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集 资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募 集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行 不存在问题。

（三）募集资金在专项账户的存放情况

经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司 西安分行、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份 有限公司西安分行各开设了1 个募集资金存放专项账户。

截至2019 年12 月31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司名称	开户行	账号	余额 （人民币元）	备注
西部超导 材料科技 股份有限 公司	招商银行股份有限公司 西安分行 中国建设银行股份有限 公司西安经济技术开发 区支行 兴业银行股份有限公司 西安分行	029900180010820 61050193004100001401 456620100100114374	21,099.71 88,354,580.69 52,039.43	活期 活期 活期
合计			88,427,719.83

（四）募集资金进行现金管理情况

2019 年8 月14 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.5 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不 影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性 高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、协议存款或结构性存款等保 本型理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会 审议通过之日起 12 个月内有效。截至2019 年12 月31 日止，公司使用募集资 金购买理财产品或结构性存款余额如下：

受托人 产品类型 余额（人民币元） 购买日

中国建设银行股份有限 公司西安经济技术开发 区支行 兴业银行股份有限公司 西安分行	“乾元-周周利”开放式 资产组合型保本人民币 理财产品 企业金融结构性存款	200,000,000.00 208,000,000.00	2019年8月21日 2019年8月16日
	合计	408,000,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2019 年12 月31 日，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用 情况对照表”（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2019 年12 月31 日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2019 年12 月31 日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情 况”。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 不适用。

（七）结余募集资金使用情况

不适用。

（八）募集资金使用的其他情况

根据公司第三届董事会第六次会议决议、2019年第二次临时股东大会决议， 公司本次公开发行股票的发行数量不超过44,200,000.00 股，本次公开发行新股 的募集资金扣除发行费用后，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资 金投入额为508,000,000.00 元，偿还银行贷款募集资金投入额为 292,000,000.00 元，共计800,000,000.00 元，因本次实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，按计划募集资金投入到投资项目金额的比例，发动机用高

性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额实际为382,982,147.53 元， 偿还银行贷款募集资金投入金额实际为220,139,344.65 元，共计 603,121,492.18 元。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2019 年12 月31 日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投 项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及 时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及 披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

经鉴证，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为：西部超导公司截至 2019 年12 月31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年4 月修订）》等有关规定编制， 反映了西部超导公司2019 年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

中信建投证券股份有限公司对本公司2019 年度募集资金存放与使用情况进 行了专项核查，核查意见如下：“经核查，保荐机构认为，截至2019 年12 月 31 日，西部超导募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年4 月修订）》 等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相 关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2019 年

• 12 月31 日，中信建投证券对西部超导募集资金使用与存放情况无异议。” 特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司董事会 2020 年3 月31 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2019 年度

单位：人民币元

募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	募集资金净额	603,121,492.18	603,121,492.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	107,376,675.45	107,376,675.45
变更用途的募集资金总额				不适用		已累计投入募集资金总额					107,376,675.45
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项 目	已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
发动机用高 性能高温合 金材料及粉 末盘项目	否	382,982,147.53	382,982,147.53	382,982,147.53	12,255,392.27	12,255,392.27	-370,726,755.26	3.20%	2021 年7月	不适 用	不适用	否
偿还银行贷 款	否	220,139,344.65	220,139,344.65	220,139,344.65	95,121,283.18	95,121,283.18	-125,018,061.47	43.21%	不适 用	不适 用	不适用	否
合计		603,121,492.18	603,121,492.18	603,121,492.18	107,376,675.45	107,376,675.45	-495,744,816.73	17.80%
未达到计划进度原因					不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用。

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募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用。
募集资金其他使用情况	不适用。

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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