Western Superconducting Technologies Co., Ltd. — AGM Information 2021

Jul 29, 2021

证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2021-035

西部超导材料科技股份有限公司

关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2021年8月16日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 为配合疫情防控的相关安排，股东（或股东代理人）如确需到现场参会， 请务必提前关注并严格遵守西安市有关疫情防控期间健康状况申报、隔 离、观察等规定和要求。股东（或股东代理人）请服从工作人员安排引 导，配合落实参会登记、体温检测等防疫要求，西安市个人电子识别码 为绿码的股东（或股东代理人）方可进入会场，请全程佩戴口罩，并保 持必要的座次距离。

一、 召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2021 年第一次临时股东大会

• （二） 股东大会召集人：董事会

• （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

• （四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021 年8 月16 日 14 点 00 分

召开地点：西部超导材料科技股份有限公司 103 会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021 年8 月16 日

至2021 年8 月16 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案	√
2.00	关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的 议案	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行股票的定价基准日、发行价格及定价原则	√

2.05	发行数量	√
2.06	股票限售期	√
2.07	上市地点	√
2.08	募集资金数量及用途	√
2.09	滚存未分配利润的安排	√
2.10	发行决议有效期	√
3	关于公司2021年度向特定对象发行A股股票预案的 议案	√
4	关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的 论证分析报告的议案	√
5	关于公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资 金使用可行性分析报告的议案	√
6	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
7	关于公司2021年度向特定对象发行A股股票摊薄即 期回报与填补措施及相关主体承诺的议案	√
8	关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划 的议案	√
9	关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本 次向特定对象发行股票事宜的议案	√
累积投票议案
10.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独 立董事的议案	应选董事（6）人
10.01	关于选举张平祥先生为公司第四届董事会非独立董 事的议案	√
10.02	关于选举颜学柏先生为公司第四届董事会非独立董 事的议案	√
10.03	关于选举巨建辉先生为公司第四届董事会非独立董 事的议案	√
10.04	关于选举孙玉峰先生为公司第四届董事会非独立董	√

	事的议案
10.05	关于选举冯勇先生为公司第四届董事会非独立董事 的议案	√
10.06	关于选举刘向宏先生为公司第四届董事会非独立董 事的议案	√
11.00	关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立 董事的议案	应选独立董事（3） 人
11.01	关于选举王秋良先生为公司第四届董事会独立董事 的议案	√
11.02	关于选举杨建君先生为公司第四届董事会独立董事 的议案	√
11.03	关于选举张俊瑞先生为公司第四届董事会独立董事 的议案	√
12.00	关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职 工代表监事的议案	应选监事（4）人
12.01	关于选举杜明焕先生为公司第四届监事会非职工代 表监事的议案	√
12.02	关于选举孟德成先生为公司第四届监事会非职工代 表监事的议案	√
12.03	关于选举隋琛先生为公司第四届监事会非职工代表 监事的议案	√
12.04	关于选举梁民生先生为公司第四届监事会非职工代 表监事的议案	√

1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会 议第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，相关公 告及文件已于 2021 年 7 月 9 日、 2021 年 7 月 30 日在《上海证券报》《中国证券 报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露。 公司将在 2021 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站

• （ www.sse.com.cn ）披露《 2021 年第一次临时股东大会会议资料》。

• 2、 特别决议议案：议案 1 、议案 2 、议案 3 、议案 4 、议案 5 、议案 6 、议案 7 、 议案 8 、议案 9

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、 议案6、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11、议案12

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票， 也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互 联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网 投票平台网站说明。

（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超 过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• （四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• （五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理

人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A 股	688122	西部超导	2021/8/9

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、 会议登记方法

（一）现场登记时间：2021 年8 月13 日9:00-16:00

（二）现场登记地点：陕西省西安市未央区明光路12 号 西部超导材料科技股份 有限公司证券法律部。联系电话：029-86537819

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份 的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份 证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、 股票账户卡；

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明；委托代理人出席会议的，代理人应出示能证明法人股东具有法定代表人资格 的有效证明、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托 书（授权委托书格式详见附件1）；

3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须本人签字， 法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章；

4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登 记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话， 并需附上上述第1、2、3 款所列证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函 上请注明“股东大会”字样，请于2021 年8 月13 日下午16:00 前送达公司证券

法律部，并请来电确认登记状态。

（四）注意事项：

股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件，公司不接受电话 方式办理登记。

六、 其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，股东食宿及交通费用由股东或股东代理 人自理。

（二）参会股东或股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）联系方式

联系地址：陕西省西安市未央区明光路12 号西部超导材料科技股份有限公 司 证券法律部（邮编：710018）

联系电话：029-86537819 电子邮箱：zqflb@c-wst.com

联系人：许东东、李娜

特此公告。

西部超导材料科技股份有限公司董事会 2021 年 7 月 30 日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

西部超导材料科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021 年8 月16 日召 开的贵公司2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司符合向特定对象发行股 票条件的议案
2.00	关于公司2021 年度向特定对象发 行A 股股票方案的议案
2.01	发行股票的种类和面值
2.02	发行方式及发行时间
2.03	发行对象及认购方式
2.04	发行股票的定价基准日、发行价格 及定价原则
2.05	发行数量
2.06	股票限售期
2.07	上市地点
2.08	募集资金数量及用途
2.09	滚存未分配利润的安排
2.10	发行决议有效期
3	关于公司2021 年度向特定对象发 行A 股股票预案的议案
4	关于公司2021 年度向特定对象发 行A股股票方案的论证分析报告的

	议案
5	关于公司2021 年度向特定对象发 行A股股票募集资金使用可行性分 析报告的议案
6	关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案
7	关于公司2021 年度向特定对象发 行A股股票摊薄即期回报与填补措 施及相关主体承诺的议案
8	关于公司未来三年（2021-2023） 股东分红回报规划的议案
9	关于提请公司股东大会授权公司 董事会全权办理本次向特定对象 发行股票事宜的议案
序号	累积投票议案名称		投票数
10.00	关于公司董事会换届选举暨提名 第四届董事会非独立董事的议案
10.01	关于选举张平祥先生为公司第四 届董事会非独立董事的议案
10.02	关于选举颜学柏先生为公司第四 届董事会非独立董事的议案
10.03	关于选举巨建辉先生为公司第四 届董事会非独立董事的议案
10.04	关于选举孙玉峰先生为公司第四 届董事会非独立董事的议案
10.05	关于选举冯勇先生为公司第四届 董事会非独立董事的议案
10.06	关于选举刘向宏先生为公司第四

	届董事会非独立董事的议案
11.00	关于公司董事会换届选举暨提名 第四届董事会独立董事的议案
11.01	关于选举王秋良先生为公司第四 届董事会独立董事的议案
11.02	关于选举杨建君先生为公司第四 届董事会独立董事的议案
11.03	关于选举张俊瑞先生为公司第四 届董事会独立董事的议案
12.00	关于公司监事会换届选举暨提名 第四届监事会非职工代表监事的 议案
12.01	关于选举杜明焕先生为公司第四 届监事会非职工代表监事的议案
12.02	关于选举孟德成先生为公司第四 届监事会非职工代表监事的议案
12.03	关于选举隋琛先生为公司第四届 监事会非职工代表监事的议案
12.04	关于选举梁民生先生为公司第四 届监事会非职工代表监事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下： 累积投票议案

选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：	选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	应选董事（5）人
4.01	例：陈××	√	-	√
4.02	例：赵××	√	-	√
4.03	例：蒋××	√	-	√
……	……	√	-	√
4.06	例：宋××	√	-	√
5.00	关于选举独立董事的议案	应选独立董事（2）人
5.01	例：张××	√	-	√
5.02	例：王××	√	-	√
5.03	例：杨××	√	-	√
6.00	关于选举监事的议案	应选监事（2）人
6.01	例：李××	√	-	√
6.02	例：陈××	√	-	√
6.03	例：黄××	√	-	√

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00 “关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50