WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2016

Jan 7, 2016

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2016-001

西部证券股份有限公司

限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次解除限售股份的数量为 100,000,000 股,占公司股份总 数的 3.58%。

2、本次解除限售股份上市流通的日期为 2016 年 1 月 11 日

一、首次公开发行前已发行股份情况及股本概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司首 次公开发行股票的批复》(证监许可[2012]408 号)核准,西部证券 股份有限公司(以下简称"公司"或"西部证券")首次公开发行人 民币普通股(A 股)2 亿股,并于 2012 年 5 月 3 日在深圳证券交易所 上市。公司首次公开发行前总股本为 10 亿股,发行后总股本为 12 亿 股。经中国证券监督管理委员会(证监许可【2015】228 号)核准, 2015 年 3 月 25 日西部证券非公开发行新增股份 197,784,810 股在深 圳证券交易所上市,本次发行后公司总股本为 1,397,784,810 股。

2015 年 5 月 19 日,西部证券 2014 年年度股东大会审议通过公 司 2014 年年度权益分派方案:以公司总股本 1,397,784,810 股为基 数,向全体股东每 10 股送红股 5 股,派 1.5 元人民币现金;同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。方案实施后公司总股本 由 1,397,784,810 股增至 2,795,569,620 股。

2012年8月3日,公司IPO网下配售的4,000万股股份解除限售; 2013 年 5 月 3 日,公司 13 家股东持有的 121,683,900 股 IPO 前已发 行股份解除限售;2014 年 1 月 10 日,公司股东上海城投控股股份有 限公司持有的 306,980,200 股 IPO 前已发行股份解除限售;2014 年 5 月 19 日,北京远大华创投资有限公司持有的 58,947,100 股公司 IPO 前已发行股份解除限售;2015 年 5 月 4 日,公司 3 家股东持有的 462,388,800 股 IPO 前已发行股份解除限售; 2015 年 3 月 25 日西部 证券非公开发行新增股份在深圳证券交易所上市,本次发行投资者认 购的股票限售期为 12 个月,可上市流通时间为 2016 年 3 月 25 日(如 遇非交易日则顺延)。

截至本公告发布之日,公司尚未解除限售的股份数 495,569,620 股(其中 IPO 前已发行股份限售股 100,000,000 股,非公开发行限售 股 395,569,620 股),占公司股份总数 17.73%。

二、本次申请解除限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除限售股份的相关承诺

公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司承诺:自公司股票在 证券交易所上市交易之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理其 直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份;2011 年 1 月 10 日证监会核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托 有限公司所持公司 5,000 万股股权(证监许可【2011】42 号),陕西 省电力建设投资开发公司承诺自持股日起 60 个月内不转让其所持有 的西部证券股份。

2、上述承诺的履行情况

本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

3、非经营性占用公司资金和违规担保的情况

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的 情形,公司也未发生对其提供违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日为2016年1月11日。

2、本次解除限售股份的数量为100,000,000股,占公司股本总额 的3.58%。

3、本次解除股份限售的股东共1名。

4、本次申请解除限售股份持有人限售股可上市流通情况如下:

序号	限售股份持有人全称	持有限售股份总数(股)	本次可解除限售股份数量(股)
1	陕西省电力建设投资开发公司	100,000,000	100,000,000

四、保荐机构核查意见

1、西部证券本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符 合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、 法规和规章的要求。

2、本次解禁限售股份持有人严格履行了首次公开发行时做出的 承诺。保荐机构对西部证券本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

五、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书;
• 2、限售股份上市流通申请表;
• 3、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表;
• 4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2016年1月7日