WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2025

Oct 30, 2025

证券代码：002673 证券简称：西部证券

公告编号：2025-088

西部证券股份有限公司

关于召开2025 年第二次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东

会。

2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事

会。

2025年10月30日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东 会的提案》。

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。

• 4、会议召开的日期、时间

• （1）现场会议召开时间：2025年11月17日14:30

• （2）网络投票时间：2025年11月17日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2025年11月17日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年11月17日

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9:15-15:00。

• 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络 投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证 券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 等有关规定执行。

• 6、股权登记日：2025年11月12日

• 7、会议出席对象：

（1）截至2025年11月12日下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权以本 通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的 股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的律师。

• （4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有

• 限公司二楼会议室。

二、 会议审议事项

• 1、会议提案名称及编码表

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议案编 码	议案名称	备注
		（该列打勾的栏 目可以投票）
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》 的提案	√
2.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东会 议事规则》的提案	√
3.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会 议事规则》的提案	√
4.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董 事制度》的提案	√
5.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交 易管理制度》的提案	√
6.00	关于提请审议取消公司监事会的提案	√
累积投票 议案
7.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提 案	应选人数（6）人
7.01	选举徐朝晖为公司第七届董事会非独立董事	√
7.02	选举贾旭为公司第七届董事会非独立董事	√
7.03	选举刘颖为公司第七届董事会非独立董事	√
7.04	选举何斐为公司第七届董事会非独立董事	√
7.05	选举朱晓峰为公司第七届董事会非独立董事	√
7.06	选举蒋家智为公司第七届董事会非独立董事	√
8.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案	应选人数（4）人
8.01	选举张博江为公司第七届董事会独立董事	√
8.02	选举羿克为公司第七届董事会独立董事	√
8.03	选举黄宾为公司第七届董事会独立董事	√
8.04	选举马旭飞为公司第七届董事会独立董事	√
2、披露情况

上述议案已经公司第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会 第十六次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股 份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议公告》《西部证券股份 有限公司第六届监事会第十六次会议决议公告》《西部证券股份有限

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公司2025年第二次临时股东会资料》及相关披露文件。

3、其他说明

本次股东会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资 者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有 上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

议案1.00、2.00及3.00需经出席会议的股东所持表决权的三分之 二以上通过。议案7.00及8.00以累积投票方式选举公司董事。其中， 议案7.00以累积投票方式选举非独立董事，应选非独立董事6人；议 案8.00以累积投票方式选举独立董事，应选独立董事4人。

以累积投票方式选举公司非独立董事、独立董事时，股东所拥有 的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将 所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可投出零 票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备 案审核无异议，股东会方可进行表决。

三、现场会议登记事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接 受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2025年11月14日（星期五）9:00至17:00。

• 3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证

• 券事务部。

邮政编码：710004

传真：029-87406259

4、登记手续：

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自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

• 5、会期预计半天、费用自理。

• 6、联系部门：证券事务部 电话：029-87406171

• 传真：029-87406259

电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn

• 7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参

• 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具 体操作流程详见附件1。

五、备查文件

• 1、西部证券股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议；

• 2、西部证券股份有限公司第六届监事会第十六次会议决议； 3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

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附件：

• 1、参加网络投票的具体操作流程

• 2、西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东会授权委托书

西部证券股份有限公司董事会 2025年10月30日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362673。

• 2、投票简称：“西证投票”。

• 3、填报表决意见：

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应 当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举 票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无 效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

本次会议各提案组下股东拥有的选举票数如下：

（1）议案7：选举非独立董事，采用等额选举，应选人数为6位 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6 股东可以将所拥有的选举票数在6 位非独立董事候选人中任意 分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）议案8：选举独立董事，采用等额选举，应选人数为4位 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4 股东可以将所拥有的选举票数在4 位独立董事候选人中任意分 配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

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4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有 提案表达相同意见。股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次 有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决， 则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表 决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2025年11月17日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月17日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交 易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证 流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏 目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

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附件2：

西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东会 授权委托书

委托人/股东单位：

委托人持股数：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号： 受托人姓名：

受托人身份证号：

兹委托上述受托人代为出席于2025年11月17日召开的西部证券 股份有限公司2025年第二次临时股东会现场会议。委托权限为：出席 西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东会，依照下列指示对大 会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司 2025年第二次临时股东会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效 期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2025年第二次临时股东 会结束之日止。

议案 编码	议案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司 章程》的提案	√

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2.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司 股东会议事规则》的提案	√
3.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司 董事会议事规则》的提案	√
4.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司 独立董事制度》的提案	√
5.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司 关联交易管理制度》的提案	√
6.00	关于提请审议取消公司监事会的提案	√
累积投票 议案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
7.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立董 事的提案	应选人数（6）人
7.01	选举徐朝晖为公司第七届董事会非独立董事	√
7.02	选举贾旭为公司第七届董事会非独立董事	√
7.03	选举刘颖为公司第七届董事会非独立董事	√
7.04	选举何斐为公司第七届董事会非独立董事	√
7.05	选举朱晓峰为公司第七届董事会非独立董事	√
7.06	选举蒋家智为公司第七届董事会非独立董事	√
8.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董事 的提案	应选人数（4）人
8.01	选举张博江为公司第七届董事会独立董事	√
8.02	选举羿克为公司第七届董事会独立董事	√
8.03	选举黄宾为公司第七届董事会独立董事	√
8.04	选举马旭飞为公司第七届董事会独立董事	√

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

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