WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Feb 6, 2024

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-011

西部证券股份有限公司

关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年第一次临时股 东大会。

2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会。

2024年2月6日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会 的提案》。

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2024年2月26日14:30

• （2）网络投票时间：2024年2月26日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2024年2月26日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年2月26日

9:15-15:00。

5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络 投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证 券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则（2020年修订）》等有关规定执行。

6、股权登记日：2024年2月19日

• 7、会议出席对象：

（1）截至2024年2月19日下午收市时在结算公司登记在册的公司 全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有

限公司二楼会议室。

二、 会议审议事项

• 1、会议提案名称及编码表

议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的 栏目可以投 票
100	总议案：以下所有议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事 制度》的提案	√
2.00	关于提请审议向西部优势资本投资有限公司增资的 提案	√
3.00	关于提请审议以集中竞价交易方式回购公司A股股份 方案的提案（需逐项表决）	√作为投票 对象的子议 案数：（8）
3.01	回购股份的目的	√
3.02	拟回购股份的种类	√
3.03	拟回购股份的方式	√
3.04	回购股份的实施期限	√
3.05	回购股份的资金来源	√
3.06	拟回购股份的价格	√
3.07	拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例及拟 用于回购的资金总额	√
3.08	回购股份后依法注销或者转让以及防范侵害债权人 利益的相关安排	√
4.00	关于提请审议公司回购股份相关授权事项的提案	√

2、披露情况

上述议案已经公司第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十 一次会议及第六届监事会第七次会议审议通过，内容详见刊登于《中 国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西 部证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告》《西部证券 股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议公告》《西部证券股份 有限公司第六届监事会第七次会议决议公告》《西部证券股份有限公 司2024年第一次临时股东大会资料》及相关专项公告。

3、其他说明

本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投 资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持 有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

议案3.00需逐项表决，议案3.00及4.00需经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过。

三、现场会议登记事项

• 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

• 受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2024年2月23日（星期五）9:00至17:00。

• 3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证

• 券事务部。

邮政编码：710004

• 传真：029-87406259

• 4、登记手续：

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

5、会期预计半天、费用自理。

6、联系人：贾咏斐 李月

电话：029-87406171

传真：029-87406259

电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn

• 7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参

• 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具 体操作流程详见附件1。

五、备查文件

• 1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议；

• 2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议；

• 3、西部证券股份有限公司第六届监事会第七次会议决议；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：

• 1、参加网络投票的具体操作流程

• 2、西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会授权委托

书

西部证券股份有限公司董事会

2024年2月6日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362673。

• 2、投票简称：“西证投票”。

• 3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报

• 表决意见为：同意、反对、弃权。

• 4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表 决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意 见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年2月26日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年2月26日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券 交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取 得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认 证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引 栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

附件2：

西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位： 委托人持股数：

委托人身份证号/股东单位营业执照号： 委托人股东账号： 受托人姓名：

受托人身份证号：

兹委托上述受托人代为出席于2024年2月26日召开的西部证券股 份有限公司2024年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席 西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会，依照下列指示对 大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公 司2024年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的 有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2024年第一次临时 股东大会结束之日止。

议案 编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：所有议案	√

非累积投 票提案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限 公司独立董事制度》的提案	√
2.00	关于提请审议向西部优势资本投资有 限公司增资的提案	√
3.00	关于提请审议以集中竞价交易方式回 购公司A股股份方案的提案（需逐项表 决）	√ 作为投票对象的子议案 数：8
3.01	回购股份的目的	√
3.02	拟回购股份的种类	√
3.03	拟回购股份的方式	√
3.04	回购股份的实施期限	√
3.05	回购股份的资金来源	√
3.06	拟回购股份的价格	√
3.07	拟回购股份的用途、数量、占公司总股 本的比例及拟用于回购的资金总额	√
3.08	回购股份后依法注销或者转让以及防 范侵害债权人利益的相关安排	√
4.00	关于提请审议公司回购股份相关授权 事项的提案	√

附注：

1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、

“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可 酌情行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

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