WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

May 12, 2022

证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2022-023

西部证券股份有限公司

关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2022年第一次临时股 东大会。

2、召集人:西部证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会。

2022年5月12日,公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2022年第一次临时股东 大会的提案》。

3、会议召开的合法、合规性:本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间

(1)现场会议召开时间:2022年6月16日14:30

(2)网络投票时间:2022年6月16日

其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为: 2022年6月16日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00;通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年6月16日

9:15-15:00。

5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平 台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络 投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证 券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效投票结果为准。

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则(2020年修订)》等有关规定执行。

6、股权登记日:2022年6月13日

7、会议出席对象:

(1)截至2022年6月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权以本通 知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股 东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不 必是本公司股东。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点:西安市东新街319号8幢西部证券股份有 限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

1、会议提案名称及编码表

议案编码		备注
	议案名称	(该列打勾的栏目可以投票)
累积投票议案	采用等额选举,填报投给候选人的选举票数
1.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案	应选人数(7)人
1.01	选举徐朝晖为公司第六届董事会非独立董事	√
1.02	选举栾兰为公司第六届董事会非独立董事	√
1.03	选举徐谦为公司第六届董事会非独立董事	√
1.04	选举陈强为公司第六届董事会非独立董事	√
1.05	选举王毛安为公司第六届董事会非独立董事	√
1.06	选举吴春为公司第六届董事会非独立董事	√
1.07	选举孙薇为公司第六届董事会非独立董事	√
2.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案	应选人数(4)人
2.01	选举郑智为公司第六届董事会独立董事	√
2.02	选举张博江为公司第六届董事会独立董事	√
2.03	选举羿克为公司第六届董事会独立董事	√
2.04	选举黄宾为公司第六届董事会独立董事	√
3.00	关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案	应选人数(3)人
3.01	选举周冬生为公司第六届监事会股东监事	√
3.02	选举亢伟为公司第六届监事会股东监事	√
3.03	选举贺沁新为公司第六届监事会股东监事	√

2、披露情况

上述议案已经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会 第十六次会议审议通过,内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》 《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《西部证券股 份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议公告》《西部证券股份 有限公司第五届监事会第十六次会议决议公告》《西部证券股份有限 公司2022年第一次临时股东大会资料》及相关披露文件。

3、其他说明

本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投 资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持 有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

议案1.00、2.00及3.00以累积投票方式选举公司董事、监事。其 中,议案1.00以累积投票方式选举非独立董事,应选非独立董事7人; 议案2.00以累积投票方式选举独立董事,应选独立董事4人;议案3.00 以累积投票方式选举股东监事,应选股东监事3人。

以累积投票方式选举公司董事、监事时,股东所拥有的选举票数 为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数,股东可以将所拥有的选 举票数以应选人数为限在候选人中任意分配(可投出零票),但总数 不得超过其拥有的选举票数。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备 案审核无异议,股东大会方可进行表决。

三、现场会议登记事项

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接 受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真 或信函时间为准。

2、登记时间:2022年6月15日(星期三)9:00至17:00。

3、登记地点:西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证 券事务部。

邮政编码:710004

传真:029-87406259

4、登记手续:

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人 股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出

席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

5、会期预计半天、费用自理。

6、联系人:贾咏斐 李逸潇

电话:029-87406171

传真:029-87406259

电子邮箱:xbzqir@xbmail.com.cn

7、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参 会时携带授权书等原件,转交会务人员。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。网络投票的具 体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1、西部证券股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议;

2、西部证券股份有限公司第五届监事会第十六次会议决议;

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件:

1、参加网络投票的具体操作流程

2、西部证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会授权委托 书

西部证券股份有限公司董事会

2022年5月12日

附件 1:

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码:362673。

2、投票简称:"西证投票"。

3、填报选举票数。

公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投 票,股东所投选举票数超过其拥有选举票数的,其对该项提案组所投 的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该候选人投 0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

本次会议各提案组下股东拥有的选举票数如下:

(1)议案1:选举非独立董事,采用等额选举,应选人数为7位

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7

股东可以将所拥有的选举票数在 7 位独立董事候选人中任意分 配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

(2)议案2:选举独立董事,采用等额选举,应选人数为4位 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在 4 位独立董事候选人中任意分 配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

(3)议案3:选举股东监事,采用等额选举,应选人数为3位

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分 配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间:2022年6月16日的交易时间,即 9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年6月16日9:15- 15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券 交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办 理身份认证,取得"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码"。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

附件2:

西部证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会 授权委托书

委托人/股东单位:

委托人持股数:

委托人身份证号/股东单位营业执照号:

委托人股东账号:

受托人姓名:

受托人身份证号:

兹委托上述受托人代为出席于2022年6月16日召开的西部证券股 份有限公司2022年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为:出席 西部证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会,依照下列指示对 大会审议议案行使表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公 司2022年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的 有效期限:自签发之日起至西部证券股份有限公司2022年第一次临时 股东大会结束之日止。

		备注	同意	反对	弃权
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可以投票
累积投票提案	采用等额选举,填报投给候选人的选举票数
1.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案	应选人数(7)人
1.01	选举徐朝晖为公司第六届董事会非独立董事	√

1.02	选举栾兰为公司第六届董事会非独立董事	√
1.03	选举徐谦为公司第六届董事会非独立董事	√
1.04	选举陈强为公司第六届董事会非独立董事	√
1.05	选举王毛安为公司第六届董事会非独立董事	√
1.06	选举吴春为公司第六届董事会非独立董事	√
1.07	选举孙薇为公司第六届董事会非独立董事	√
2.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案	应选人数(4)人
2.01	选举郑智为公司第六届董事会独立董事	√
2.02	选举张博江为公司第六届董事会独立董事	√
2.03	选举羿克为公司第六届董事会独立董事	√
2.04	选举黄宾为公司第六届董事会独立董事	√
3.00	关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案	应选人数(3)人
3.01	选举周冬生为公司第六届监事会股东监事	√
3.02	选举亢伟为公司第六届监事会股东监事	√
3.03	选举贺沁新为公司第六届监事会股东监事	√

注:在第1.00项议案中,参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以7的乘积数,股东可 以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分配,超出选举票总数的为无效票;在第2.00项议案 中,参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以4的乘积数,股东可以将所拥有的选举票 数在4位独立董事候选人中任意分配,超出选举票总数的为无效票;在第3.00项议案中,参会股东有权投出 的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以3的乘积数,股东可以将所拥有的选举票数在3位股东监事候选 人中任意分配,超出选举票总数的为无效票。

委托人签名/委托单位盖章:

委托单位法定代表人(签名或盖章):

年 月 日