WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Mar 5, 2019

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-015

西部证券股份有限公司

关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有 限公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限 公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十二次会议审议通过， 决定召开公司2019年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项 通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2019年第一次临时股 东大会。

2、召集人：公司董事会。

2019年3月5日，公司第四届董事会第四十二次会议审议通过了 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东 大会的提案》。

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• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公

• 司法》和《公司章程》的有关规定。

• 4、会议召开的日期、时间

• （1）现场会议召开时间：2019年3月21日14:00

• （2）网络投票时间：2019年3月20日-2019年3月21日

• 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：

• 2019年3月21日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统进行投票的具体时间为2019年3月20日15:00至2019年3月 21日15:00期间的任意时间。

• 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

• 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的

• 一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效 投票结果为准。

• 7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则（2017年修订）》等有关规定执行。

• 8、深股通投资者的投票程序

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由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司 股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央 结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员 应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司 网络投票实施指引》的规定执行。

• 9、股权登记日：2019年3月14日 10、会议出席对象：

• （1）截至2019年3月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责

• 任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本 通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的 股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是本公司股东。

• （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）本公司聘请的律师。

• 11、现场会议召开地点：西安市东新街319号西安人民大厦有限

• 公司索菲特酒店会展中心。

二、会议审议事项

• 1、关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。 本议案经公司第四届董事会第四十次会议审议通过，内容详见

• 2019年2月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《西部证券股份有限公司章程》。

• 本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

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2、关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案。 本议案经公司第四届董事会第四十次会议审议通过，内容详见 2019年2月13日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第四十次会议 决议公告》。

• 3、关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案。

本议案经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第四十二次会 议决议公告》。

• 4、关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案。

本议案经公司第四届监事会第二十次会议审议通过，内容详见 2019年2月13日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届监事会第二十次会议 决议公告》。

上述第2、3、4项议案以累积投票方式选举公司董事、监事。其 中，第2项议案以累积投票方式选举非独立董事，应选非独立董事7 人；第3项议案以累积投票方式选举独立董事，应选独立董事4人；第 4项议案以累积投票方式选举股东监事，应选股东监事3人。

以累积投票方式选举公司董事、监事时，每一股东持有的表决票 数等于其所持有表决权的股份数与应选董事、监事人数之积；公司股 东既可将其所拥有的全部投票权集中投票给一名候选董事或监事，也

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可以分散投票给若干名候选董事或监事；但总数不得超过其拥有的选 举票数。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备 案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投 资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持 有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和 《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、本次会议议案编码

议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
非累积投 票议案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的 提案	√
累积投票 议案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
2.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提 案	应选人数7人
2.01	选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事	√
2.02	选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事	√
2.03	选举陈强为公司第五届董事会非独立董事	√

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2.04	选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事	√
2.05	选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事	√
2.06	选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事	√
2.07	选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事	√
3.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案	应选人数4人
3.01	选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事	√
3.02	选举郭随英为公司第五届董事会独立董事	√
3.03	选举段亚林为公司第五届董事会独立董事	√
3.04	选举郑智为公司第五届董事会独立董事	√
4.00	关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案	应选人数3人
4.01	选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事	√
4.02	选举刘洁为公司第五届监事会股东监事	√
4.03	选举亢伟为公司第五届监事会股东监事	√

四、现场会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接 受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2019年3月20日（星期三）9:00至17:00。

• 3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部 邮政编码：710004

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传真：029-87406259

4、登记手续：

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

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7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具 体操作流程详见附件1。

六、备查文件

西部证券股份有限公司第四届董事会第四十次会议决议；

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西部证券股份有限公司第四届董事会第四十二次会议决议； 西部证券股份有限公司第四届监事会第二十次会议决议。

附件：

• 1、参加网络投票的具体操作流程

• 2、西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会授权

委托书

西部证券股份有限公司董事会

2019年3月5日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362673。

• 2、投票简称：“西证投票”。

• 3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表 决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意 见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2019年3月21日的交易时间，即9:30-11:30和

• 13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年3月20日（现场股东

• 大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年3月21日（现场股东 大会结束当日）下午3:00。

• 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券

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交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办 理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

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附件2：

西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位： 委托人持股数： 委托人身份证号/股东单位营业执照号： 委托人股东账号： 受托人姓名： 受托人身份证号：

兹委托上述受托人代为出席于2019年3月21日召开的西部证券股 份有限公司2019年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席 西部证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会，依照下列指示对 大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公 司2019年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的 有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2019年第一次临时 股东大会结束之日止。

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		备注
议案 编码		该列打勾 的栏目可 以投票
	议案名称		同意	反对	弃权
非累积 投票议 案
1.00	关于提请审议修订《西部证券股份有限公 司章程》的提案	√
累积投 票议案	采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
2.00	关于提请审议公司董事会换届选举非独立 董事的提案	应选人数7人
2.01	选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董 事	√
2.02	选举王毛安为公司第五届董事会非独立董 事	√
2.03	选举陈强为公司第五届董事会非独立董事	√
2.04	选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事	√
2.05	选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董 事	√
2.06	选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事	√
2.07	选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事	√
3.00	关于提请审议公司董事会换届选举独立董 事的提案	应选人数4人

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3.01	选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事	√
3.02	选举郭随英为公司第五届董事会独立董事	√
3.03	选举段亚林为公司第五届董事会独立董事	√
3.04	选举郑智为公司第五届董事会独立董事	√
4.00	关于提请审议公司监事会换届选举股东监 事的提案	应选人数3人
4.01	选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事	√
4.02	选举刘洁为公司第五届监事会股东监事	√
4.03	选举为亢伟公司第五届监事会股东监事	√

附注：

1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、 “弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、第2.00、3.00、4.00议案项下的各子议案采用累积投票方式，请在本表 决表所列示的“同意票数”中填写同意的票数（单位为股），否则无效。

以累积投票方式选举公司董事、监事时，每一股东持有的表决票数=“股东 所持有表决权的股份数”ד应选非独立董事/独立董事/股东监事人数”。公司 股东既可将其所拥有的全部投票权集中投票给一名候选董事或监事，也可以分散 投票给若干名候选董事或监事；但总数不得超过其拥有的选举票总数。

在第2.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数 量乘以7的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意 分配，超出选举票总数的为无效票。

在第3.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数 量乘以4的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分

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配，超出选举票总数的为无效票。

在第4.00项议案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数 量乘以3的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在3位股东监事候选人中任意分 配，超出选举票总数的为无效票。

• 3、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可

• 酌情行使表决权。

• 4、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

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