WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Dec 7, 2016

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-094

西部证券股份有限公司

关于召开2016年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、 《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会第十九次会议审议通过，决定召开公司2016 年第五次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2016年第五次临时股 东大会。

2、召集人：公司董事会。

3、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2016年12月26日14:30

• （2）网络投票时间：2016年12月25日-2016年12月26日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2016年12月26日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行投票的具体时间为2016年12月25日15:00至2016年 12月26日15:00期间的任意时间。

4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的 一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效 投票结果为准。

6、融资融券、转融通、约定购回业务账户和深股通投资者的投 票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则（2016年9月修订）》等有关规定执行。

7、公司股票是深股通股票

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司 股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央 结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员 应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司 网络投票实施指引》的规定执行。

8、股权登记日：2016年12月20日

9、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中 心二楼

二、会议审议事项

1、关于提请审议向西部利得基金管理有限公司增资的提案。

本议案经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，内容详见与 本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第十九次会议 决议公告》。

上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

• 《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、会议出席对象

• 1、公司股东，即截至2016年12月20日15：00在中国证券登记结

• 算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东 可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

四、现场会议登记方法

• 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

• 受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2016年12月23日（星期五）9:00至17：00

• 3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事务部 邮政编码：710004

• 传真：029-87406259

• 4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳 证券交易所交易系统或（http://wltp.cninfo.com.cn）互联网投票

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

系统参加网络投票。网络投票程序如下：

• （一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2016年12月26日9:30-11:30，13:00-15:00。

• 2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

• 3、具体投票程序

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

• （2）输入投票代码362673；

• （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号， 1.00元代表

• 议案1。每一议案应当以相应的价格分别申报。

议案	议案名称	对应申报价格 （单位：元）
议案1	关于提请审议向西部利得基金管理有限公司增资的提案	1.00

• （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（5）确认投票委托完成。

• 4、投票规则

• （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的

• 以第一次申报为准。

（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以 总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票 表决，则以总议案的表决意见为准。

• （3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

果为准。

（4） 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议 案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东 大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自 动撤单处理，视为未参与投票。

• （二）采用互联网投票的程序

• 1、投票时间：2016年12月25日15:00至2016年12月26日15:00期

• 间的任意时间。

• 2、股东获取身份认证的流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。 （1）通过“服务密码”进行身份认证

• ①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，

• 填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请 成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

• ②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票

的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活效验码”

备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服 务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被 盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

• （2）通过“数字证书”进行身份认证

• 可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

（1）选择“西部证券2016年第五次临时股东大会投票”；

（2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录； （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发 送投票结果”。

（三）查询投票结果

通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业 部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深 圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点 击 “ 投票查询 ” 功能，查看个人投票结果。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大 会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看 个人投票结果。

（四）网络投票系统异常情况的处理方式

网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次 股东大会的进程按当日通知进行。

六、其他

1、会期预计半天、费用自理。

==> picture [169 x 15] intentionally omitted <==

电 话：029-87406171 传 真：029-87406259

3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

七、备查文件

公司第四届董事会第十九次会议决议。

附：西部证券股份有限公司2016年第五次临时股东大会授权委托书

西部证券股份有限公司董事会 2016年12月7日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

附件：

西部证券股份有限公司2016年第五次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2016年12月26日召开的西部证券 股份有限公司2016年第五次临时股东大会现场会议。委托权限为：出 席西部证券股份有限公司2016年第五次临时股东大会，依照下列指示 对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限 公司2016年第五次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书 的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2016年第五次临 时股东大会结束之日止。

议案	议案名称	同意	弃权	反对
议案1	关于提请审议向西部利得基金管理有限公司增 资的提案

附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情 行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

==> picture [99 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==