WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Oct 24, 2014

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-070

西部证券股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（2014年修订）等相关法律法规、规范性文件及本 公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份 有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十一次会议审议通 过，决定召开公司2014年第三次临时股东大会，现将本次会议的相关 事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2014年第三次临时股 东大会。

2、召集人：公司董事会。

3、会议召开的日期、时间

• （1）现场会议召开时间：2014年11月10日下午14:30

• （2）网络投票时间：2014年11月9日-2014年11月10日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2014 年11月10日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行投票的具体时间为2014年11月9日15:00至2014年11月 10日15:00期间的任意时间。

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4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将 同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的 一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效 投票结果为准。

6、股权登记日：2014年11月5日

7、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦

二、会议审议事项

1、关于审议公司发行证券公司短期公司债券的提案；

本议案经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，详见2014 年10月25日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司 《第三届董事会第三十一次会议决议公告》。

三、会议出席对象

1、公司股东，即截至2014年11月5日15：00在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可 以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的 股东；

2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

四、现场会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接 受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2014年11月6日9:00至17：00。

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3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券董事会 办公室

邮政编码：710004

传真：029-87406409

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券 交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）或交易系统 参加网络投票。网络投票程序如下：

（一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2014年11月10日9:30-11:30，13:00-15:00。

• 2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

• 3、具体投票程序

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

（2）输入投票代码362673；

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号， 1.00元代表 议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分 别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所 有议案表达相同意见。

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		对应申报价 格（单位： 元）
议案	议案名称
议案1	关于审议公司发行证券公司短期公司债券的提案	1.00

• （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（5）确认投票委托完成。

• 4、投票规则

• （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的

• 以第一次申报为准。

（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以 总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票 表决，则以总议案的表决意见为准。

（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结 果为准。

（4）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议 案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东 大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自 动撤单处理,视为未参与投票。

（二）采用互联网投票的程序

1、投票时间：2014年11月9日15:00至2014年11月10日15:00期间 的任意时间。

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2、股东获取身份认证的流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

• （1）通过“服务密码”进行身份认证

• ①登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，

• 填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请 成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票

的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活效验码”

备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服 务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被 盗，可通过交易系统挂失后重新申请。

• （2）通过“数字证书”进行身份认证

• 可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

• （1）选择“西部证券2014年第三次临时股东大会投票”；

• （2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录； （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发

• 送投票结果”。

（三）查询投票结果

通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业 部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深 圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点

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击 “ 投票查询 ” 功能，查看个人投票结果。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大 会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击 “ 投票查询 ” 功能，查看个 人投票结果。

（四）网络投票系统异常情况的处理方式

网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次 股东大会的进程按当日通知进行。

（五）单独计票提示

根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，本次股 东大会所有提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持 股5%（不含5%）以下的股东。

六、其他

1、会期预计半天、费用自理。

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3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

七、备查文件

• 1、公司第三届董事会第三十一次会议决议；

• 2、公司第三届监事会第二十四次会议决议；

附：《西部证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会授权委 托书》

西部证券股份有限公司董事会 2014年10月24日

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附件：

西部证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位： 委托人身份证号/股东单位营业执照号： 委托人股东账号： 委托人持股数： 代理人姓名： 代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2014年11月10日召开的西部证券 股份有限公司2014年第三次临时股东大会现场会议。委托权限为：出 席西部证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会，依照下列指示 对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限 公司2014年第三次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书 的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2014年第三次临 时股东大会结束之日止。

议案	议案名称
		同意	弃权	反对
议案1	关于审议公司发行证券公司短期公司债券的提案

附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反 对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效； 或在实行累积投票制的议案对应的空格内，填写票数。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情

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行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

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