WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Oct 22, 2013

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2013-076

西部证券股份有限公司

关于召开2013年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、 规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理 工作需要，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事 会第二十二次会议审议通过，决定召开2013年第三次临时股东大会， 有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn/）。现将本次会议的相关事项通知如 下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2013年第三次临时股东大会。

• 2、召集人：公司董事会。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公

司法》、《深圳交易所股票上市规则（2012年修订）》等相关法律、

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行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议 事规则》等的规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2013年11月8日14:30

• （2）网络投票时间：2013年11月7日-2013年11月8日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：

2013年11月8日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统进行投票的具体时间为2013年11月7日15:00至2013年11 月8日15:00期间的任意时间。

• 5、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司

• 将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的

• 一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效 投票结果为准。

• 7、股权登记日：2013年11月4日。

• 8、现场会议召开地点：陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦

国际会展中心二楼尼斯厅。

二、会议审议事项

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1、审议《关于公司发行短期融资券的提案》。

本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代 理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。

本议案经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，内容详见 2013年7月4日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司《第三届董事会第十九次会 议决议公告》。

• 2、审议《关于增补公司董事的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司《第三届董事会第二十二次 会议决议公告》。

• 3、审议《关于聘请2013年度审计机构的提案》。

本议案经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，内容详见 2013年7月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司《第三届董事会第二十次会 议决议公告》。

上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和 《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、出席会议的对象

1、截至2013年11月4日下午15：00交易结束后在中国证券登记结

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算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东 可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司 的股东；

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

• 四、会议登记方法

• 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函

• 或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

• 2、登记时间：2013年11月7日（星期四）9:00至17:00。

• 3、登记地点：西安市东新街232号陕西信托大厦17层西部证券董

• 事会办公室（邮编：710004）。

• 4、登记手续

• 自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人

• 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

• 法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位

• 的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代 理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公

• 章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。 五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

• 本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券

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交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 参加网络投票。网络投票程序如下：

• （一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2013年11月8日9:30-11:30，13:00-15:00。

• 2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。

• 3、具体投票程序

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

• （2）输入投票代码362673；

• （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代

• 表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议

案应当以相应的价格分别申报。

议案	议案名称	对应申报价格
总议案	以下三项议案	100.00
议案1	关于审议公司发行短期融资券的提案	1.00
议案2	关于审议增补公司董事的提案	2.00
议案3	关于审议聘请2013年度审计机构的提案	3.00

备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

• （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

• （5）确认投票委托完成。

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4、投票规则

• （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的

• 以第一次申报为准。

（2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以 总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票 表决，则以总议案的表决意见为准。

（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结 果为准。

（4）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议 案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东 大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自 动撤单处理,视为未参与投票。

（二）采用互联网投票的程序

• 1、投票时间：2013年11月7日15:00至2013年11月8日15:00期间

• 的任意时间。

2、股东获取身份认证的流程：按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数 字证书的方式进行身份认证。

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• （1）通过“服务密码”进行身份认证：

• 登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，

• 填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请 成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的 方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活效验码”

备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活 指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂 失后重新申请。

• （2）通过“数字证书”进行身份认证

• 可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票。具体流程如下：

• （1）选择“西部证券2013年第三次临时股东大会投票”；

• （2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；

• （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发

送投票结果”。

• （三）查询投票结果

如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00后登录深圳证券交 易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票

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• 查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公 司营业部查询。

• （四）网络投票系统异常情况的处理方式

• 网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次

股东大会的进程按当日通知进行。

六、其他事项

• 1、会期预计半天、费用自理。

• 2、联系人：韩丹 李逸潇

• 电话：029-87406381

• 传真：029-87406409

• 3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参

• 会时携带授权书等原件，转交会务人员。

• 七、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十九次会议决议；

• 2、公司第三届董事会第二十次会议决议；

• 3、公司第三届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

附：《西部证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会授权委

托书》

西部证券股份有限公司董事会 2013年10月22日

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附件：

西部证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2013 年11月8日召开的西部证券股份有限公 司2013年第三次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公 司2013年第三次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签 署会议记录等与西部证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会有关的所有 法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司 2013年第三次临时股东大会结束之日止。

议案	议案名称	同意	弃权	反对
总议案	以下三项议案
议案1	关于审议公司发行短期融资券的提案
议案2	关于审议增补公司董事的提案
议案3	关于审议聘请2013年度审计机构的提案

附注：

• 1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、

• “弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

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• 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可

• 酌情行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

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