WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Sep 21, 2012

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：临2012-026

西部证券股份有限公司

关于召开2012年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》 的规定，结合经营管理工作需要，经西部证券股份有限公司（以下简 称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过，提请召开2012年第 三次临时股东大会，有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。现将本次会议的相 关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2012年第三次临时股东大会。

• 2、召集人：公司董事会。

• 3、会议召开的日期、时间：2012年10月23日上午9:00。 4、会议的召开方式：现场表决方式。

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• 5、股权登记日：2012年10月19日。

• 6、出席对象：

• （1）截至2012年10月19日下午15：00交易结束后在中国证券登

• 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东， 股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是 公司的股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师及邀请的其他人员等。

• 7、会议地点：西安市东新街319号西安人民大厦会展中心二楼。 二、会议审议事项

• 本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法

• 律、法规和《公司章程》的规定，已经公司第三届董事会第十二次会 议、第十三次会议、第十四次会议及公司第三届监事会第八次会议、 第九次会议、第十次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

• 1、关于审议公司设立直接投资业务子公司的提案；

• 2、关于审议在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案；

• 3、关于审议公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案；

• 4、关于审议公司2012年10月至12月预计日常关联交易的提案：

• （1）预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案；

• （2）预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交

易提案。

• 5、关于审议利润分配的提案；

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• 6、关于审议修订西部证券股份有限公司董事会议事规则的提案；

• 7、关于审议修订西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则

• 的提案。

三、会议登记方法

• 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，采用信函

• 或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

• 2、登记时间：2012年10月22日上午9:00至下午17：00。

• 3、登记地点：西安市东新街232号陕西信托大厦17层西部证券董

• 事会办公室（邮编：710004）。

• 传真：029-87406409。

4、登记手续

• 自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人

• 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

• 法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位

• 的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代 理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公

• 章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

• 四、其他事项

• 1、会期预计一天，费用自理。

• 2、联系人：韩丹、樊洋。

• 电话：029-87406381、029-87406409。

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传真：029-87406409。

• 3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参

• 会时携带授权委托书等原件，转交会务人员。

五、备查文件

公司第三届董事会第十二次会议决议。

• 公司第三届董事会第十三次会议决议。

• 公司第三届董事会第十四次会议决议。

公司第三届监事会第八次会议决议。

公司第三届监事会第九次会议决议。

公司第三届监事会第十次会议决议。

特此公告。

附：《授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

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附件：

西部证券股份有限公司2012年第三次临时股东大会授权委托书

委托人/股东单位： 委托人身份证号/股东单位营业执照号： 委托人股东账号： 委托人持股数：

代理人姓名： 代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2012年10月23日召开的西部证券股份有限公 司2012年第三次临时股东大会。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2012 年第三次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议 记录等与西部证券股份有限公司2012年第三次股东大会有关的所有法律文件。此 授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2012年第三次临 时股东大会结束之日止。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于审议公司设立直接投资业务子公司的 提案
2	关于审议在西安金融商务区购买建设用地 建设办公楼的提案
3	关于审议公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿 有关事项的提案
4	关于审议公司2012年10月至12月预计日常 关联交易的提案：
4-1	预计与西部信托有限公司发生的日常关联 交易提案

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4-2	预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发 生的日常关联交易提案
5	关于审议利润分配的提案
6	关于审议修订西部证券股份有限公司董事 会议事规则的提案
7	关于审议修订西部证券股份有限公司监事 会议事及工作规则的提案

附注：

• 1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、

• “弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

• 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可

行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

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