WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Management Reports 2018

Apr 19, 2018

西部证券股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

员玉玲

本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理 条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤 勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意 见，有效保证了公司运营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利 益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。同时，公司对于独 立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发 生。作为公司第四届董事会独立董事，现将本人2017 年度履行职责 情况报告如下：

一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况

2017年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司召 开的全部董事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料， 积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积 极作用。2017年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召 开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委员会的各项议案均

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投赞成票，无反对票及弃权票。

2017年度公司召开了10次董事会，3次股东大会，本人出席会议情

况如下：

	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况			出席股东大会情况	出席股东大会情况
召开董事会次数	应出席董事会次数	现场出席次数	通讯方式出席次数	委托出席次数	缺席次数	召开股东大会次数	出席股东大会次数
10	10	8	2	0	0	3	3

2017 年度公司召开审计委员会5 次，其中本人任期内应出席5 次，实际出席5 次。

2017 年度公司召开薪酬与考核委员会4 次，其中本人任期内应 出席4 次，实际出席4 次。

• 2017 年度公司召开提名委员会2 次，其中本人任期内应出席2

• 次，实际出席2 次。

2017 年度公司召开战略委员会3 次，其中本人任期内应出席1

次，实际出席1 次。

二、报告期内发表独立意见情况

2017年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认 真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的 重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切 实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤 其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：

1、关于公司董事、总经理辞职及副总经理代为履行总经理职责 的独立意见；

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• 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情

• 况的专项说明和独立意见；

  • 3、关于公司《2016年度内部控制评价报告》的独立意见；

  • 4、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见；

  • 5、关于公司《2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》

的独立意见；

• 6、关于公司《2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说

• 明》的独立意见；

  • 7、关于公司预计2017年度日常关联交易的独立意见；

  • 8、关于聘请2017年度审计机构的独立意见；

  • 9、关于公司新增预计2017年度日常关联交易的独立意见；

  • 10、关于选举公司非独立董事的提案的独立意见；

• 11、关于提请审议公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联交

• 易的提案的独立意见；

• 12、关于提请审议公司2017年上半年度募集资金存放与使用专项

• 报告的提案的独立意见；

  • 13、关于聘任公司总经理的独立意见。

  • 三、报告期内日常工作情况

  • 1、多种途径掌握公司日常经营管理状况

2017年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会 会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其 他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时

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提出有关问题及要求提供相关资料。

• 我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司

• 经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。

  • 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

  • 报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。 3、切实保护中小股东合法权益

• 2017年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情

• 况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时 了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审 阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责, 发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。

• 本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩

• 和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期 内不存在损害中小股东合法权益的行为。

• 4、其他事项

• 2017 年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没

• 有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会工作规 则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。

  • 四、个人联系方式

电子邮箱：yunyuling@xbmail.com.cn

以上是我在2017 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程

• 中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实

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地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务， 对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水 平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。

述职人：员玉玲 二〇一八年四月

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