WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Major Shareholding Notification 2021

Jan 19, 2021

证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2021-004

西部证券股份有限公司

关于持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的公告

股东陕西投资集团有限公司、上海城投控股股份有限公司及西 部信托有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非 公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3022 号)核准,西部证券 股份有限公司(以下简称"公司")已完成非公开发行 A 股股票工作。 本次非公开发行新增股份 967,741,935股人民币普通股(A股)于 2021 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市,公司总股本由 3,501,839,770 股增至 4,469,581,705 股。

本次发行前,公司持股比例 5%以上的股东为陕西投资集团有限 公司(以下简称"陕投集团")、上海城投控股股份有限公司(以下 简称"城投控股")和西部信托有限公司(以下简称"西部信托")。 本次发行中,陕投集团获配售 360,387,097 股,城投控股和西部信托 均未参与认购。本次发行后,陕投集团持股比例由 27.45%增加至 29.57%,城投控股持股比例由 13.09%被动稀释至 10.26%,西部信托 持股比例由 9.79%被动稀释至 7.67%,变动比例均超过 1%。具体情况 如下:

一、陕西投资集团有限公司

1、基本情况
信息披露义务人	陕西投资集团有限公司
住所	陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦11-13楼
权益变动时间		2021年1	月19日
股票简称	西部证券	股票代码		002673
变动类型(可多选)	增加 减少□	一致行动人	有	无□
是否为第一大股东或实际控制人	是否□
2、本次权益变动情况
股份种类(A股、B股等)	增持/减持股数(股)		增持/减持比例(%)
A股	增持360,387,097股		持股比例增加2.12%
合计	增持360,387,097股		持股比例增加2.12%
本次权益变动方式(可多选)	通过证券交易所的集中交易□通过证券交易所的大宗交易□其他
本 次增持 股份 的	自有资金		银行贷款	□
资 金来源 (可 多	其他金融机构借款 □		股东投资款	□
选)	其他	□(请注明)	不涉及资金来源	□
3、本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
	本次变动前持有股份		本次变动后持有股份
股份性质	股数(股)	占总股本比例(%)	股数(股)	占总股本比例(%)
合计持有股份	961,370,818	27.45%	1,321,757,915	29.57%
其中:无限售条件股份	961,370,818	27.45%	961,370,818	21.51%
有限售条件股份	-	-	360,387,097	8.06%
4、承诺、计划等履行情况
本 次变动 是否 为	是□否
	履 行已作 出的 承如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。

诺、意向、计划
本 次变动 是否 存
在违反《证券法》
《 上市公 司收 购
管 理办法 》等 法	是□否
律、行政法规、部	如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
门规章、规范性文
件 和本所 业务 规
则等规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第
六十三条的规定,	是□否
是 否存在 不得 行	如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
使表决权的股份
6、30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)
7、备查文件
	1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2、相关书面承诺文件	□
3、律师的书面意见	□
4、深交所要求的其他文件	

二、上海城投控股股份有限公司

1、基本情况
信息披露义务人	上海城投控股股份有限公司
住所	上海市浦东新区北艾路1540号
权益变动时间	2021年1月19日
股票简称	西部证券	股票代码002673
变动类型(可多选)	增加□减少	一致行动人	有□无
是否为第一大股东或实际控制人是□否
2、本次权益变动情况
股份种类(A股、B股等)	增持/减持股数(股)	增持/减持比例(%)
A股	-	持股比例减少2.83%(因公司非公开发行总股本增加,导致持股比例被动稀释)
合计	-持股比例减少2.83%
本 次权益 变动 方式(可多选)	通过证券交易所的集中交易□通过证券交易所的大宗交易□其他(因公司非公开发行总股本增加,导致持股比例被动稀释)

本 次增持 股份 的	自有资金	□	银行贷款	□
资 金来源 (可 多	其他金融机构借款 □		股东投资款	□
选)	其他	□(请注明)	不涉及资金来源	
3、本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
	本次变动前持有股份		本次变动后持有股份
股份性质	股数(股)	占总股本比例(%)	股数(股)	占总股本比例(%)
合计持有股份	458,496,467	13.09%	458,496,467	10.26%
其中:无限售条件股份	458,496,467	13.09%	458,496,467	10.26%
有限售条件股份	-	-	-	-
4、承诺、计划等履行情况
本 次变动 是否 为
履 行已作 出的 承		是□	否
诺、意向、计划	如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本 次变动 是否 存
在违反《证券法》	是□否如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
《 上市公 司收 购
管 理办法 》等 法
律、行政法规、部
门规章、规范性文
件 和本所 业务 规
则等规定的情况
	5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第
六十三条的规定,		是□	否
是 否存在 不得 行			如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
使表决权的股份
6、30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)
7、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2、相关书面承诺文件	□
3、律师的书面意见	□
4、深交所要求的其他文件		

三、西部信托有限公司

1、基本情况
信息披露义务人	西部信托有限公司
住所	陕西省西安市新城区东新街232号
权益变动时间	2021年1月19日

股票简称	西部证券	股票代码		002673
变动类型(可多选)	增加□ 减少☑	一致行动人	有口	无口
	是否为第一大股东或实际控制人是口否区
2、本次权益变动情况
股份种类	增持/减持股数		增持/减持比例(%)
(A股、B股等)	(股)
A 股			持股比例减少 2.12%(因公司非公开发行股本总增加, 导致持股比例被动稀释)
合计			持股比例减少 2.12%
本次权益变动方式(可多选)	通过证券交易所的集中交易 口通过证券交易所的大宗交易 口其他 ☑ (因公司非公开发行总股本增加, 导致持股比例被动稀释)
本次增持股份的	自有资金	$\Box$	银行贷款	$\mathsf{L}$
资金来源 (可多选)	其他金融机构借款其他	$\Box$	股东投资款	$\mathsf{L}$☑
□ (请注明)不涉及资金来源3、本次变动前后, 投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
	本次变动前持有股份本次变动后持有股份
股份性质	股数(股)	占总股本比例$(% )$	股数(股)	占总股本比例$(% )$
合计持有股份	342, 775, 944	9.79%	342, 775, 944	7.67%
其中: 无限售条件股份	342, 775, 944	9.79%	342, 775, 944	7.67%
有限售条件股份
4、承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划	是口否区如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况5、被限制表决权的股份情况	是口否区如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
按照《证券法》第
六十三条的规定,是否存在不得行		是口	否区如是, 请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。

使表决权的股份
6、30%以上股东增持股份的进一步说明(不适用)
7、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细	
2、相关书面承诺文件	□
3、律师的书面意见	□
4、深交所要求的其他文件	

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2021 年 1 月 19 日