WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Major Shareholding Notification 2016

Feb 26, 2016

西部证券股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：西部证券股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：西部证券 股票代码：002673

信息披露义务人：陕西省电力建设投资开发公司 住所地：陕西省西安市东新街232 号

通讯地址:西安市碑林区朱雀路中段1 号陕西信息大厦22 层 股份变动性质：持股数量不变，持股比例降低

信息披露义务人: 西部信托有限公司 住所地：陕西省西安市东新街232 号 通讯地址：陕西省西安市东新街232 号 股份变动性质：持股数量减少，持股比例降低

简式权益变动报告书签署日期：二〇一六年二月二十六日

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信息披露义务人声明

一、本报告书依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告 书》及相关的法律、法规编写。

二、本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准， 其履行亦不违反本信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或 与之相冲突。

三、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了本信息披露义务人在西部证券股份有限公司 中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，本信息 披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西部证券股份有 限公司中拥有权益的股份。

四、本报告书是根据本次权益变动如实编制的，信息披露义务人 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书做出任何解释或者说明。

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目 录

第一节 释义 .............................................. 1 第二节 信息披露义务人介绍 ................................ 2 第三节 权益变动的目的及计划 .............................. 5 第四节 权益变动方式 ...................................... 6 第五节 前6 个月内买卖上市公司股份的情况 .................. 7 第六节 其他重大事项 ...................................... 7 第七节 备查文件 .......................................... 8 信息披露义务人声明 ....................................... 9 简式权益变动报告书 ...................................... 11

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第一节 释义

除非上下文义另有所指，本报告书中下列用语为如下含义：

陕西电投	指	陕西省电力建设投资开发公司
西部信托	指	西部信托有限公司
信息披露义务人	指	陕西省电力建设投资开发公司 西部信托有限公司
西部证券	指	西部证券股份有限公司
本次非公开发行	指	西部证券根据2014 年第一次临时股东大会审议通过 的方案向不超过10 名特定投资者非公开发行A 股的 行为
本次权益变动	指	西部证券本次非公开发行股票导致信息披露义务人 陕西电投、西部信托持有的西部证券股份比例分别 由本次发行前的29.51%、12.50%下降至25.33%、 10.73%的权益变动行为；2016 年2 月18 日至2016 年2 月24 日，西部信托减持西部证券共计 27,955,600 股，其持有的西部证券股份比例由 10.73%下降至9.73%的权益变动行为
报告书、本报告书	指	西部证券股份有限公司简式权益变动报告书
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购办法》	指	《上市公司收购管理办法》
《上市规则》	指	《深圳证券交易所股票上市规则》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

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1

第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

• 1、陕西省电力建设投资开发公司

• (1)公司名称：陕西省电力建设投资开发公司

• (2)法定代表人：袁小宁

• (3)注册地：陕西省西安市东新街232 号

• (4)注册资本：20 亿元人民币

• (5)统一社会信用代码：916100002205282450

• (6)企业类型：内资企业法人

• (7)主要经营范围：省电力建设资金的筹集；省电力建设项目的开发 和管理。（须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 2、西部信托有限公司

• (1)公司名称：西部信托有限公司

• (2)法定代表人：徐朝晖

• (3)注册地：陕西省西安市东新街232 号

• (4)注册资本： 拾伍亿元人民币

• (5)统一社会信用代码：91610000741252117L

• (6)企业类型： 其他有限责任公司

• (7)主要经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信 托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人 从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理

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2

财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务； 办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、 贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保； 从事同业拆借；法律、法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的 其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）

二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况

1、陕西电投的董事及主要负责人情况

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其 他国家或地 区居留权
袁小宁	男	董事长	中国	西安	否

2、西部信托的董事及主要负责人情况

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其他 国家或地区居 留权
徐朝晖	女	董事长	中国	西安	否
范明	男	董事	中国	西安	否
雷永泉	男	董事	中国	西安	否
杨永柱	男	董事	中国	西安	否
王毛安	男	董事	中国	西安	否
陈秀芬	女	董事	中国	西安	否
羿克	男	董事	中国	西安	否
文富胜	男	董事	中国	重庆	否
马旭飞	男	董事	中国	香港	否
韩宗望	男	董事	中国	西安	否

三、信息披露义务人与上市公司的产权控制关系

截至本报告签署日，信息披露义务人陕西电投持有西部信托 57.78%的股权，为西部信托的控股股东，构成关联关系。

本次权益变动前，信息披露义务人与上市公司的产权控制关系如

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3

下：

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----- Start of picture text -----

陕西省电力建设投资开发公
司
57.78%
西部信托有限公司
29.51% 12.50%
西部证券股份有限公司
----- End of picture text -----

本次权益变动后，信息披露义务人与上市公司的产权控制关系如

下：

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----- Start of picture text -----

陕西省电力建设投资开发公
司
57.78%
西部信托有限公司
25.33% 9.73%
西部证券股份有限公司
----- End of picture text -----

四、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上 的已发行股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人没有在境内、境外其他 上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%以上的 情况。

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4

第三节 权益变动的目的及计划

一、信息披露义务人权益变动的目的

西部证券为增加资本金，补充营运资金，优化业务结构，扩大业 务规模特别是创新业务规模，提升公司的持续盈利能力和市场竞争能 力，西部证券根据2014 年第一次临时股东大会审议通过的非公开发 行方案，向银河资本资产管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司 等8 名特定投资者非公开发行A 股股票197,784,810 股，并于2015 年3 月25 日上市，限售期为12 个月。信息披露义务人陕西电投因未 参与本次非公开发行的认购，因此，本次非公开发行结束后，虽然其 持有西部证券的股份数量不变，但持股比例被稀释至25.33%。信息 披露业务人西部信托因未参与本次非公开发行的认购，因此，本次非 公开发行结束后，虽然其持有西部证券的股份数量不变，但持股比例 被稀释至10.73%。

因自身资金需求，信息披露义务人西部信托于2016 年2 月18 日 至2016 年2 月24 日，通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价的交 易方式累计减持公司无限售条件股份共计27,955,600 股，减持比例 未超过公司股份总数的1%。本次减持后，西部信托仍持有公司股份 272,044,400 股，占股份总数的9.73%。

二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划

截止本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来12 个月 内继续减少其拥有的上市公司股份的可能。若发生相关权益变动事项， 将严格按照相关规定履行信息披露义务。

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5

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动的基本情况

根据本次非公开发行方案，西部证券拟向不超过10 名特定投资 者非公开发行A 股股票。本次非公开发行已经西部证券第三届董事会 第二十六次会议以及2014 年第一次临时股东大会审议通过，并于 2015 年1 月16 日获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过， 2015 年2 月13 日，西部证券收到中国证监会出具的《关于核准西部 证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]228 号）， 核准西部证券非公开发行不超过40,000 万股新股。本次非公开发行 最终价格确定为25.28 元/股，发行股票数量197,784,810 股，募集 资金总额为4,999,999,996.80 元，股份发行数量未超过中国证监会 核准的上限40,000 万股；发行对象数量为8 名，不超过10 名。西部 证券非公开发行新增股份已于2015 年3 月18 日在中国证券登记结算 有限公司深圳分公司办理登记托管手续，并于2015 年3 月25 日在深 圳证券交易所上市，限售期为12 个月。本次非公开发行后西部证券 总股本由1,200,000,000 股增长到1,397,784,810 股。

陕西电投因未参与本次非公开发行的认购，因此，本次非公开发 行结束后，虽然其持有西部证券的股份数量不变，但持股比例被稀释 至25.33%。西部信托因未参与本次非公开发行的认购，因此，本次 非公开发行结束后，虽然其持有西部证券的股份数量不变，但持股比 例被稀释至10.73%。

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6

西部信托于2016 年2 月18 日至2016 年2 月24 日，通过深圳证 券交易所交易系统以集中竞价的交易方式累计减持公司无限售条件 股份共计27,955,600 股，减持比例未超过公司股份总数的1%。本次 减持后，西部信托仍持有公司股份272,044,400 股，占股份总数的 9.73%。

二、信息披露义务人所持股份权利被限制的情况

截至本报告签署日，信息披露义务人持有的西部证券股份不存在 被质押、冻结及其他任何形式的权利限制的情况。

第五节 前6 个月内买卖上市公司股份的情况

信息披露义务人在本次权益变动前 6 个月内买卖西部证券股份 的情况如下表所示：

股东名称	减持方式	减持时间	减持均价 （元/股）	本次减持股份	本次减持股份
				股数（股）	占总股本 比例(%)
西部信托 有限公司	集中竞价	2016 年2 月18 日 -2016 年2 月24 日	23.53	27,955,600	1.00
合计		-	-	27,955,600	1.00

除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本次权益变动前 6 个月内未存在买卖上市公司交易股份的情况。

第六节 其他重大事项

除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对报告书 内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券 交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

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7

第七节 备查文件

• （一）信息披露义务人的企业法人营业执照；

• （二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）本报告书文本。

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8

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。

信息披露义务人（公章）：陕西省电力建设投资开发公司

法定代表人（签字）： 袁小宁

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9

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。

信息披露义务人（公章）：西部信托有限公司

法定代表人（签字）： 徐朝晖

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10

附表一：简式权益变动报告书（陕西省电力建设投资开发公司）

基本情况
上市公司名称	西部证券股份有 限公司	上市公司所在地	陕西省西安市 新城区东新街 232 号信托大厦 16-17层
股票简称	西部证券	股票代码	002673
信息披露义务人名称	陕西省电力建设 投资开发公司	信息披露义务人 注册地	陕西省西安市 新城区东新街 232号
拥有权益的股份数量变 化	增加□ 减少□ 不变，但持股比 例减少√	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否为 上市公司第一大股东	是√否□	信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人	是□ 否√
权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易□ 协议转让 □ 国 有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得 上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □赠与□其他 √（请注明）被动稀释
信息披露义务人披露前 拥有权益的股份数量及 占上市公司已发行股份 比例	持股数量：354,094,656 股 持股比例：29.51%
本次权益变动后，信息 披露义务人拥有权益的 股份数量及变动比例	持股数量：708,189,312 股 持股比例：25.33%
信息披露义务人是否拟 于未来12 个月内继续 增持	是 □ 否□ 不适用√
信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场 买卖该上市公司股票	是 □ 否√

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11

（本页无正文，为《西部证券股份有限公司简式权益变动报告书 附表》之签字盖章页）

信息披露义务人（公章）：陕西省电力建设投资开发公司

法定代表人（签字）：袁小宁

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12

附表二：简式权益变动报告书（西部信托有限公司）

	基本情况	基本情况	基本情况
上市公司名称	西部证券股份有 限公司	上市公司所在地	陕西省西安市新 城区东新街232 号 信托大厦16-17 层
股票简称	西部证券	股票代码	002673
信息披露义务人名称	西部信托有限公 司	信息披露义务人注 册地	陕西省西安市新 城区东新街232 号
拥有权益的股份数量变化	增加□ 减少√不 变，但持股比例减 少√	有无一致行动人	有√无□
信息披露义务人是否为上市 公司第一大股东	是□ 否√	信息披露义务人是 否为上市公司实际 控制人	是□ 否√
权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易√协议转让 □ 国有股行 政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发 行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他√（请注明）被动稀释
信息披露义务人披露前拥有 权益的股份数量及占上市公 司已发行股份比例	持股数量：150,000,000 股 持股比例：12.50%
本次权益变动后，信息披露 义务人拥有权益的股份数量 及变动比例	持股数量：300,000,000 股 持股比例：10.73%
减持后，信息披露义务人拥 有权益的股份数量及变动比 例	持股数量：272,044,400 股 持股比例：9.73%
信息披露义务人是否拟于未 来12 个月内继续增持	是 □ 否□ 不适用√
信息披露义务人在此前6 个 月是否在二级市场买卖该上 市公司股票	是√否 □

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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司简式权益变动报告书 附表》之签字盖章页）

信息披露义务人（公章）：西部信托有限公司

法定代表人（签字）：徐朝晖

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