WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 25, 2021

西部证券股份有限公司2021 年半年度报告摘要

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证券代码： 002673 证券简称：西部证券 公告编号： 2021-036

西部证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

一、重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

本报告经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董事声明 对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资 者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1 、公司简介

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	黄斌	袁星
	陕西省西安市新城区东新街319号8幢	陕西省西安市新城区东新街319号8幢
联系地址
	10000室	10000室
电话	029-87406171	029-87211007
传真	029-87406259	029-87406259
电子信箱	huangb@xbmail.com.cn	yuanxing@xbmail.com.cn

2 、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

合并

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入	3,217,429,747.61	2,220,224,671.55	44.91%
归属于上市公司股东的净利润	715,297,043.40	637,887,686.11	12.14%
	708,261,319.29	619,643,799.52	14.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常

1

西部证券股份有限公司2021 年半年度报告摘要

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性损益的净利润
其他综合收益	-19,356,736.35	9,500,071.77	不适用
经营活动产生的现金流量净额	-6,244,578,140.74	349,431,229.80	不适用
基本每股收益（元/股）	0.16	0.18	-11.11%
稀释每股收益（元/股）	0.16	0.18	-11.11%
加权平均净资产收益率(%)	2.72	3.56	减少0.84个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额	66,865,931,026.36	63,862,883,987.81	4.70%
负债总额	40,393,740,989.37	37,754,888,216.16	6.99%
归属于上市公司股东的净资产	26,372,397,497.51	26,016,145,400.03	1.37%

母公司

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入	1,714,530,189.74	1,677,345,334.91	2.22%
净利润	657,955,910.08	653,232,252.61	0.72%
扣除非经常性损益的净利润	653,585,455.09	637,871,481.27	2.46%
其他综合收益	-19,356,736.35	9,500,071.77	不适用
经营活动产生的现金流量净额	-6,745,319,547.44	1,007,309,875.44	不适用
基本每股收益（元/股）	0.15	0.19	-21.05%
稀释每股收益（元/股）	0.15	0.19	-21.05%
加权平均净资产收益率（%）	2.49	3.61	减少1.12个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年末增减
资产总额	62,711,466,453.87	60,493,018,164.59	3.67%
负债总额	36,244,469,629.47	34,324,932,304.35	5.59%
所有者权益总额	26,466,996,824.40	26,168,085,860.24	1.14%

3 、母公司净资本及有关风险控制指标

		单位：元 本报告期末比上年度末 增减 1.19% 不适用 1.19% 1.14% 11.73% 6.31% 减少41.82个百分点 减少2.27个百分点
		本报告期末比上年度末 增减
本报告期末	上年度末
23,549,841,041.55	23,272,965,942.45	1.19%
0.00	0.00	不适用
23,549,841,041.55	23,272,965,942.45	1.19%
26,466,996,824.40	26,168,085,860.24	1.14%
5,868,050,495.67	5,251,881,503.25	11.73%
52,478,372,016.88	49,361,286,355.53	6.31%
401.32%	443.14%	减少41.82个百分点
44.88%	47.15%	减少2.27个百分点

2

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	390.41%	444.00%	减少53.59个百分点
流动性覆盖率
	205.29%	290.22%	减少84.93个百分点
净稳定资金率
	88.98%	88.94%	增加0.04个百分点
净资本/净资产
	91.28%	100.99%	减少9.71个百分点
净资本/负债
	102.59%	113.55%	减少10.96个百分点
净资产/负债
	7.49%	7.26%	增加0.23个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净资本
	140.12%	109.69%	增加30.43个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本

4 、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末股东总数	185,035 户	185,035 户	185,035 户	185,035 户	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	报告期末表决权恢复的优先股股东总数	0
持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况
			持股比	报告期末持股数		报告期内增	持有有限售条	持有无限售条		质押、标记或冻结情况
股东名称		股东性质
			例（%）	量		减变动情况	件的股份数量	件的股份数量		股份状态		数量
陕西投资集团有限公司		国有法人	29.57%	1,321,757,915		0	360,387,097	961,370,818
上海城投控股股份有限公司		国有法人	10.26%	458,496,467		0	0	458,496,467
西部信托有限公司		国有法人	7.67%	342,775,944		0	0	342,775,944		冻结		86,000,000
长安汇通投资管理有限公司		境内一般法人	2.89%	129,032,258		0	129,032,258	0
北京远大华创投资有限公司		境内一般法人	2.64%	117,894,200		0	0	117,894,200		冻结		117,894,200
李怡名		境内自然人	1.58%	70,451,618		0	70,451,618	0
中信证券股份有限公司		国有法人	1.42%	63,402,149		3,108,101	57,161,290	6,240,859
中信建投证券股份有限公司		国有法人	1.26%	56,165,247		-762,437	54,193,548	1,971,699
香港中央结算有限公司		境外法人	1.17%	52,173,360		5,059,986	0	52,173,360
财通基金－中国国际金融股份有限公司 －财通基金玉泉添鑫2 号单一资产管理 计划		基金、理财产品等	0.88%	39,225,805		0	39,225,805	0
战略投资者或一般法人因配售新股成为		长安汇通投资管理有限公司因参与认购公司非公开发行A 股股票，成为公司前十大股东。认购数量为129,032,258
前10 名股东的情况（如有）		股，截止2021 年7 月19 日，长安汇通投资管理有限公司所持有的公司股票已完成限售解禁工作。
		公司实际控制人、第一大股东陕西投资集团有限公司持有公司第三大股东西部信托有限公司57.78%的股权，为西
上述股东关联关系或一致行动的说明		部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止2021 年6 月30 日，陕西投资集团有限公司、西部信托有限公司
		合计持有公司股份1,664,533,859 股，占公司总股本的37.24%。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表
		无
决权情况的说明
前10 名股东中存在回购专户的特别说明		无
前10名无限售条件股东持股情况
						报告期末持有无限售条件股份数			股份种类
股东名称
						量			股份种类		数量
陕西投资集团有限公司						961,370,818			人民币普通股		961,370,818
上海城投控股股份有限公司						458,496,467			人民币普通股		458,496,467
西部信托有限公司						342,775,944			人民币普通股		342,775,944
北京远大华创投资有限公司						117,894,200			人民币普通股		117,894,200
香港中央结算有限公司						52,173,360			人民币普通股		52,173,360
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金						31,388,464			人民币普通股		31,388,464
中铁宝桥集团有限公司						24,623,235			人民币普通股		24,623,235
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金						19,238,095			人民币普通股		19,238,095

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中国电信集团有限公司	15,954,684	人民币普通股	15,954,684
陕西通信实业有限公司	12,844,340	人民币普通股	12,844,340
	公司实际控制人、第一大股东陕西投资集团有限公司持有公司第三大
前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关	股东西部信托有限公司57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股
	东，构成关联关系；截止2021 年6 月30 日，陕西投资集团有限公司、
联关系或一致行动的说明
	西部信托有限公司合计持有公司股份1,664,533,859 股，占公司总股
	本的37.24%。
前10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）	无

5 、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

6 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7 、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（ 1 ）债券基本信息

单位：人民币亿元

									交 易 场 所
		债券代 码				债券 余额
债券名称	债券简称		发行日	起息日	到期日		利率	还本付息方式
	20西部01	149176	2020-7-23	2020-7-27	2023-7-27	20.00	3.77%	单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还 本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。年度付息款 项自付息日起不另计利息， 本金自本金兑付日起不另计 利息。	深 圳 证 券 交 易 所
西部证券股份有限公 司2020 年公开发行公 司债券（面向专业投资 者）（第一期）
	20西部02	149216	2020-8-26	2020-8-28	2022-8-28	20.00	3.68%	单利按年计息，不计复利。 每年付息一次，到期一次还 本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。年度付息款 项自付息日起不另计利息， 本金自本金兑付日起不另计 利息。	深 圳 证 券 交 易 所
西部证券股份有限公 司2020 年公开发行公 司债券（面向专业投资 者）（第二期）
西部证券股份有限公 司2020 年非公开发行	20西部D1	117599	2020-11-2 5	2020-11-2 7	2021-11-2 7	30.00	4.20%	到期一次还本付息。本期债 券的本息兑付将按照本期债	深 圳

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证券公司短期公司债 券登记机构的有关规定统计 证 券（第一期） 债券持有人名单；本息兑付 券 方式及其他具体安排按照本 交 期债券登记机构的有关规定 易 办理。 所 投资者适当性安排 面向专业投资者发行 适用的交易机制 20 西部 01、02 适用集中竞价交易和协议大宗交易方式；20 西部 D1 适用协议大宗交易方式。 是否存在终止上市交易的风险（如有） 否 和应对措施 报告期内公司债券的付息兑付情况 报告期内公司债券无付息及兑付。

（ 2 ）截至报告期末的财务指标

单位：元

			本报告期末比上年末
项目	本报告期末	上年末		变动原因
			增减
流动比率	229.55%	246.03%	减少16.48个百分点	卖出回购金融资产规模增加
	50.40%	48.08%	增加2.32个百分点	受期末交易性金融资产与卖 出回购金融资产款增加影响
资产负债率
速动比率	229.55%	246.03%	减少16.48个百分点	卖出回购金融资产规模增加
			本报告期比上年同期
项目	本报告期	上年同期		变动原因
			增减
扣除非经常性损益后净利润	708,261,319.29	619,643,799.52	14.30%	收入利润增加影响
EBITDA全部债务比	5.83%	6.24%	减少0.41个百分点	债务规模增加影响
利息保障倍数	3.93	5.01	-21.56%	利息支出增加影响
现金利息保障倍数	-27.53	4.62	不适用	本期经营现金流为负影响
EBITDA利息保障倍数	4.24	5.23	-18.93%	由于利息支出增加所致
贷款偿还率	100%	100%	0.00%
利息偿付率	100%	100%	0.00%

三、重要事项

（一）非公开发行 A 股股票事项

2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市，并完成相关工商变更登记及《公司章程》修订 工作。

2021年7月19日，公司本次非公开发行股票认购投资者除控股股东、实际控制人陕投集团外，其余15 名投资者完成限售股解禁工作，本次解禁数量为607,354,838 股，占公司总股本的13.59%。（详情参见公司 公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

（二）公司 2020 年度利润分配实施情况

2021年5月13日，西部证券股份有限公司2020年年度权益分派方案获2020年度股东大会审议通过，并 于2021年6月18日披露了《西部证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，本次分派方案为：

公司2020年年度权益分派方案为：以公司现有总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派 0.760000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有 首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.684000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售 流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持 股期限计算应纳税额；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税， 对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。

截本报告披露日，公司2020年度利润分配工作已实施完毕。（详情参见公司公告，披露索引：

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www.cninfo.com.cn）

（三）变更高级管理人员事项

2021年2月2日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审议公司总经理任免的提案》， 公司原总经理何方先生因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后何方先生仍担任公司控股子公司西 部利得基金管理有限公司董事长职务。何方先生的辞职报告自送达董事会时生效。公司董事会对何方先生 在任职期间为公司经营管理工作所付出的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢！公司第五届董事会同意聘任 齐冰先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满之日止。

会议审议通过了《关于提请审议公司合规总监、首席风险官任免的提案》。因公司原合规总监、首席 风险官齐冰先生任职调整，公司第五届董事会同意聘任陈伟先生为公司合规总监、首席风险官，任期至第 五届董事会届满之日止。

会议审议通过了《关于提议审议公司聘任副总经理的提案》。公司第五届董事会同意聘任朱松先生为 公司副总经理，任期至第五届董事会届满之日止。

公司独立董事就聘任以上高级管理人员事项发表了明确同意的独立意见，认为公司聘任的高级管理人 员符合各项任职条件，聘任程序均符合法律、法规及《公司章程》等有关规定。（详情参见公司公告，披 露索引：www.cninfo.com.cn）

（四）变更证券事务代表事项 2021年2月3日，公司发布了《关于证券事务代表变更的公告》。公司原证券事务代表杨金铎先生因工 作调整，不再担任公司证券事务代表职务。杨金铎先生在担任证券事务代表期间勤勉尽责、恪尽职守，董 事会对其任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！

公司第五届董事会第十九次会议同意聘任袁星先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职 责。袁星先生已取得董事会秘书资格证书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 （详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

（五）公司发行短期融资券事项

2021年7月1日，公司发布了《西部证券股份有限公司关于获得发行短期融资券的监管意见书的公告》。 中国证监会机构部对公司申请发行短期融资券无异议。后期，公司将严格按照相关要求，做好短期融资券 发行的各项相关工作。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

（六）公司变更会计师事务所事项

因公司连续聘用信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的年限已达到《国有金融企业选聘会计师事 务所管理办法》的规定年限，须进行变更。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任会计师事务所进行了 充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事项无异议。公司第五届董事会第二十一次会议及2020年度股东大 会均审议通过了《公司聘请2021年度审计机构的提案》，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务审计工作，审计费用包括公司年度财务报告审计费用人民 币58万元（包含为完成审计工作所支付的全部费用）、内部控制审计费用人民币25万元（包含为完成审计 工作所支付的全部费用）。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

西部证券股份有限公司

法定代表人：徐朝晖

董事会批准报送日期：2021年8月25日

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