WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Governance Information 2012

Oct 24, 2012

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质量管理体系文件

文件名称： 自营业务投资决策委员会工作规则 文件编号： XBZQ WD5.2.4/01-02 实施日期：

西部证券股份有限公司 发布

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自营业务投资决策委员会工作规则

XBZQ WD5.2.4/01-02

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西部证券股份有限公司自营业务

投资决策委员会工作规则

第一条 为提高公司自营业务投资决策的科学化、规范化水平，适应 自营业务管理的需要，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司证券自 营业务指引》、《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《西部证券股份有限公司管理手册》等有关规定，并结合公司实际情况， 制订本规则。

第二条 经营管理层下设自营业务投资决策委员会（以下简称“自营 决策委员会”）。自营决策委员会是自营业务投资运作的最高管理机构，负 责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等事宜。

第三条 自营业务具体投资运作管理由董事会授权自营决策委员会决 定，自营决策委员会应该严格按照授权行事，不得越权形成决议。

第四条 上海第一分公司负责自营决策委员会的会务工作，包括安排会 议议程、准备会议文件、组织会议召开、列席会议并作记录、负责会议纪 要的起草工作等。

第五条 自营决策委员会由5 人组成, 设主席一名。自营决策委员会 主席由公司总经理任命。自营决策委员会委员应是对证券市场及证券投资 比较熟悉的专业人员，其中公司总经理、公司财务总监、公司分管自营业 务的高级管理人员和公司自营业务部门负责人为当然委员，其他委员由自 营决策委员会主席提名，报公司总经理批准。自营决策委员会委员任期为 一年，连聘可以连任。

第六条 自营决策委员会的主要职责：

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（一）依据董事会关于年度自营规模以及相应最大风险限额的决议， 在充分考虑风险控制的基础上，确定公司证券投资资产配置策略，以及对 重大投资事项和投资品种的决策。

（二）对重大投资事项和投资品种的决策包括但不限于以下事项：

在国家及公司相关规定限额内，研究审批按成本计算的投资金额在 14000 万元以上的单个股票投资项目的投资方案；

研究审批按成本计算的投资超过8000 万元的股票投资品种总额超过公 司即期自营总规模的60%时的投资方案。

（三）当账面出现的亏损（或浮亏）达到年度最大风险限额的80%时， 提出应对策略及止损方案及时对投资风险进行控制。

当账面出现的亏损（或浮亏）达到年度最大风险限额时，及时报公司 董事会进行决策。

（四）研究审议自营投资业务部门提请审议的与自营业务有关的其他 事项。

第七条 自营决策委员会三个月召开一次定期会议，研究决定以下事 项：

（一）研究审批当季自营业务投资季报；

（二）研究分析市场发展趋势，提出资金的资产分配比例；

• （三）研究批准重大投资项目；

（四）研究批准其他与自营业务有关的事项。

第八条 自营决策委员会可召开临时会议，研究决定由自营决策委员 会主席或其他委员提出的议案。临时会议的召开由自营决策委员会主席决 定。当两名以上委员联名提议，或公司自营业务部门负责人提议召开时，

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自营决策委员会主席应及时召开会议。

第九条 召开自营决策委员会定期会议和临时会议，会务组织者应当 分别提前三日和两日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或 者其他方式，提交全体委员和其他与会人员。非直接送达的，还应当通过 电话进行确认。

情况紧急，需要尽快召开自营决策委员会临时会议的，可以随时通过

• 电话或者其他口头方式发出会议通知，但主持人应该在会议上做出说明。 第十条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

• （一） 会议的时间、地点；

• （二） 会议的召开方式；

• （三） 拟审议的事项（会议提案）；

• （四） 会议的召集人和主持人、临时会议的提议人及其提议；

• （五） 委员表决所必需的会议材料；

• （六） 联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急 需要尽快召开自营决策委员会临时会议的说明。

第十一条 会议召开方式

自营决策委员会会议以现场召开为原则。必要时，在保障委员充分表 达意见的前提下，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式 召开。自营决策委员会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召 开。

第十二条 自营决策委员会工作程序和限制

主持人：自营决策委员会主席或自营决策委员会主席指定人员。

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自营业务投资决策委员会工作规则

自营决策委员会至少满三人方能召开会议，自营决策委员会委员之间 相互平等，所讨论的各项议程均采取投票表决的方式（一人一票制）。非自 营决策委员会组成人员须经自营决策委员会主席批准方可列席，列席人员 无表决权。

在召开自营决策委员会会议前，会议主持人应就参会人员是否涉及利 益冲突的议题进行甄别，如发现涉及利益冲突的应要求参会人员在讨论相 关议题时回避，如无法确定的应向合规总监报告，由合规总监给出指导意 见。甄别与回避等事项应按公司规定予以留痕并归档。

14000 万元以上的单个股票投资决策由全体委员的三分之二以上票数 通过方可生效；2 亿元以上的单个股票投资决策应由全体委员共同表决，并 采取一票否决制；其他决策事项由出席会议委员半数以上通过生效，反对 票与赞成票相等时，自营委员会主席有最终决策权。

自营决策委员会成员是议题提交人时不可参与表决。

自营决策委员会会议纪要是自营决策委员会的书面决议，出席会议的 委员应当在决议文件上签字并发表意见。会议提案的书面决议明确表述以 下几类意见之一：

（一）同意；

（二）保留意见（应向自营决策委员会提交书面理由）；

（三）反对意见及其理由（应向自营决策委员会提交书面理由）。

会议纪要应包括但不限于以下内容：会议时间、地点、参加人、议题、 表决结果。会议纪要由公司风险管理部专人保管，由公司风险管理部遵照 公司档案管理制度相关规定进行管理，自营决策委员会主席指定会务组织 者备份保管。

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第十三条 投资季报的审批

公司负责自营业务的部门于每季首月中旬向自营决策委员会提交当季 的自营业务季报。

自营投资季报的内容包括但不限于：上季投资策略执行情况的总结、 市场的回顾及展望、影响市场的各种因素的分析、当季投资策略（包括仓 位计划）、各种资产的配置比例、证券池的修订等等。

第十四条 其他规定

未明确规定授权有效期的自营决策委员会决议，其有效期自决议生效 日起一年内有效。

对于自营业务部门提请审议的紧急事项（如重大投资项目或深度套牢 品种的止损、重大基本面条件变化的应对等），自营决策委员会应在接到报 告后的1 个工作日内召开会议讨论，并在第2 个工作日开盘前，把决议内 容传达给相关业务部门，并及时向风险控制委员会书面通报相关决策信息。

第十五条 自营决策委员会应严格按照《西部证券股份有限公司保密制 度》和《西部证券股份有限公司信息隔离墙制度》履行相应的保密义务； 以及《西部证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》做好内幕信 息知情人登记管理工作和防止内幕交易管理工作。

第十六条 附则

本规则未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件和公司的有 关规定执行。

本工作规则由公司董事会负责解释和修改， 本规则自发布之日起施 行，原《投资决策委员会工作规则》（西证董字【2010】52 号）同时废止。

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自营业务投资决策委员会工作规则

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附录

一、相关流程

无

二、相关文件

无

三、相关记录

无

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