WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2016

Sep 8, 2016

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-068

西部证券股份有限公司

关于配股预案修订情况说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2016 年4 月 20 日、2016 年5 月11 日召开第四届董事会第十三次会议及2015 年 度股东大会，审议通过《关于公司符合配股条件的议案》等与配股相 关的议案。

根据《上市公司证券发行管理办法》、《关于首发及再融资、重大 资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关法律、法规的要求，公司于2016 年9 月8 日召开第四届 董事会第十七次会议，审议通过《关于明确公司配股方案相关内容的 议案》，并对公司配股预案进行了修订。

本次配股预案主要修订情况如下：

章节内容	修订前	修订后
二、本次发行概况	（三）配股基数、比例和数量 本次配股拟以实施本次配股方案的 股权登记日收市后的股份总数为基 数，按照每10 股配售不超过3 股的 比例向全体股东配售。配售股份不足 1 股的，按中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司的有关规定处理。 若以公司截至2015 年12 月31 日的 总股本2,795,569,620 股为基数测 算，本次配售股份数量不超过 838,670,886 股。	（三）配股基数、比例和数量 本次配股以实施本次配股方案的股 权登记日收市后的股份总数为基数， 按照每10 股配售2.6 股的比例向全 体股东配售。以公司现有总股本 2,795,569,620 股为基数，配售股份 数量为726,848,101 股。
	（五）配售对象	（五）配售对象

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	……	…… 公司股东陕西省电力建设投资开发 公司、西部信托有限公司、上海城投 控股股份有限公司已出具承诺将按 持股比例以现金方式全额认购本次 配股的可配售股份。
	（九）本次配股募集资金投向 …… （5）其他资金安排，不超过人民币1 亿元	（九）本次配股募集资金投向 …… （5）营业网点建设及国际业务发展， 不超过人民币1 亿元
	（十）本次配股决议的有效期限 与本次配股有关的决议自公司股东 大会审议通过之日起12 个月内有效。 但如果公司已于该有效期内取得中 国证监会关于本次配股的核准文件， 则本决议有效期自动延长至配股实 施完成日。如国家法律、法规对上市 公司配股有新的规定，公司按照新的 规定对公司配股方案进行调整。	（十）本次配股决议的有效期限 与本次配股有关的决议自公司股东 大会审议通过之日起12 个月内有效。
三、财务会计信息 及管理层讨论与分 析	-	根据公司2016 年半年报更新了财务 数据及分析
四、本次配股的募 集资金用途	募集资金投资具体项目： 一、信用交易的融资融券和质押式回 购业务 二、创新型自营业务 三、资产管理业务 四、信息系统建设 五、其他	募集资金投资具体项目： 一、信用交易的融资融券和质押式回 购业务 二、创新型自营业务 三、资产管理业务 四、信息系统建设 五、营业网点建设及国际业务发展
五、公司关于本次 发行摊薄即期回报 的风险及填补措施	无	根据《关于首发及再融资、重大资产 重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（证监会公告[2015]31 号）的 规定，新增“五、本次配股摊薄即期 回报及填补回报措施”相关内容。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2016 年9 月8 日

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