WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2013

Jul 30, 2013

西部证券股份有限公司 2013 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

西部证券股份有限公司2013 年上半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，西部证券股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至2013年6月30日募集资金年度存 放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2012]408 号文《关于核准西部证券 股份有限公司首次公开发行股票的批复》， 公司于2012 年4 月23 日向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）200,000,000 股，每股面值人民币1 元，每股发 行价格为人民币8.70 元。募集资金总额为人民币1,740,000,000.00 元,扣除发 行费用后实际募集资金净额人民币1,671,621,306.35 元(以下简称“募集资 金”)，上述资金于 2012 年 4 月 26 日到位，已经中瑞岳华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证并出具中瑞岳华验字(2012)第 0097 号验资报告。

（二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额

公司以前年度募集资金使用金额为200,000,000.00 元。

公司本年度募集资金使用金额为1,021,000,000.00 元。

公司本年度募集资金专户收到银行利息12,252,693.24 元，支出银行手续 费300 元。

截至2013 年6 月30 日，公司募集资金专户余额为495,849,733.54 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管

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理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并 结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司 第二届董事会第十九次会议审议通过。

（二）募集资金存放情况

2012 年5 月30 日，公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中国工商银行 股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安东新街支行、中 国农业银行股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分 行、北京银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集 资金实行专户存储。

截至2013 年6 月30 日，募集资金存放具体情况如下：

开户银行	银行账号	报告期余额（元）
中国工商银行股份有限公 司西安市东新街支行	3700012129027321021	180,336.76
中国建设银行股份有限公 司西安市东新街支行	61001865000052506160	1,518,055.85
中国农业银行股份有限公 司西安钟楼支行	26145001040017372	123,515,052.15
上海浦东发展银行股份有 限公司西安分行营业部	72010153900000176	95,407,848.98
北京银行股份有限公司西 安分行营业部	03150100000123500010894	275,228,439.80

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附

表1）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

无。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

无。

（四）超募资金使用情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

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2013 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募 集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

西部证券股份有限公司董事会

2013年7月30日

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附表1

募集资金使用情况对照表

2013 年上半年度

编制单位：西部证券股份有限公司

金额单位:人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	167,162.13	167,162.13	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			102,100.00	102,100.00
报告期内变更用途的募集资金总额				0	已累计投入募集资金总额				122,100.00
累计变更用途的募集资金总额				0
累计变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1、向西部期货有限公 司追加投资	否	12,000.00	7,000.00	7,000.00	7,000.00	100.00				否
2、追加自营投资规模 和融资融券业务资金 规模	否	100,000.00	100,000.00	80,000.00	100,000.00	100.00
3、设立直投公司	否	20,000.00	10,000.00			-
4、向纽银梅隆西部基 金管理公司追加投资	否	10,200.00	5,100.00	5,100.00	5,100.00	100.00

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5、信息系统投入	否	7,000.00	7,000.00			-
6、新设营业部注册资 本	否	5,000.00	6,500.00			-
7、约定购回式证券交 易业务或股票质押式 回购业务	否		35,600.00	10,000.00	10,000.00	28.09
承诺投资项目小计		154,200.00	171,200.00	102,100.00	122,100.00
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）	否					-
超募资金投向小计
合计		154,200.00	171,200.00	102,100.00	122,100.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无

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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	专项存款账户余额
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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