WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Capital/Financing Update 2012

Apr 13, 2012

中国证券监督管理委员会

证监许可〔2012〕408号

$C1$

关于核准西部证券股份有限公司 首次公开发行股票的批复

西部证券股份有限公司:

你公司报送的《西部证券股份有限公司拟首次公开发行股票 并上市的申请报告》(西证总字〔2007〕181号)及相关文件收悉。 根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办 法》(证监会令第32号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司公开发行不超过2亿股新股。

二、你公司本次发行新股应严格按照报送我会的招股说明书 及发行公告实施。

三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。

四、本批复自核准发行之日起至本次股票发行结束前,你公

司如发生重大事项或者财务报表超过有效期,应及时报告我会并 按有关规定处理。

主题词: 行政许可 股票 发行 批复

抄送: 陕西省人民政府, 陕西证监局, 深圳证券交易所, 中国证券 登记结算公司、中国证券登记结算公司深圳分公司,招商证 券股份有限公司。

分送:会领导。

办公厅,发行部,上市部,法律部,存档。

证监会办公厅

2012年3月28日印发

打字:欧阳凌赟

校对:张 军

共印 25 份