WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Oct 27, 2021

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2021-050

西部证券股份有限公司

第五届董事会第二十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21 日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发 出了召开第五届董事会第二十五次会议的通知及议案等资料。2021 年10月27日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议 室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人， 实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过了公司《2021年第三季度报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日于

《中国证券报》《证券时报》《证券日报》巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露。

• 2、审议通过了公司调整部分部门设置及职责的提案。

为了更好地适应公司战略发展和经营管理需要，基于公司业务开 展实际，会议同意：增设“数字化转型办公室”，对应调整“信息技 术部”部门设置与职责；撤销“北京第一分公司”，授权经营管理层 按照监管要求并根据相关注销事项的完成情况办理其撤销手续；设立 “中小企业融资部”，承接原北京第一分公司新三板推荐业务，同时 扩大业务范围，开展其他投资银行类业务；将“衍生品交易部”变更 为“衍生品交易及做市业务部”，在衍生品交易部现有部门职责基础

• 上，增加原北京第一分公司股转系统做市商业务职能。

  • 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 3、审议通过了修订《西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制

• 度》的提案。

  • 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

修订后的《西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度》与本决 议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

• 三、备查文件

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2021年10月27日