WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Aug 25, 2021

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2021-033

西部证券股份有限公司

第五届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出 了召开第五届董事会第二十二次会议的通知及议案等资料。2021年8 月25日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以 现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人， 实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过了公司《2021年上半年总经理工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

2、审议通过了公司《2021年半年度报告》及其摘要。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司2021年半年度报告》全文与本决议同日 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公 司2021年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时

• 报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 3、审议通过了公司《2021年半年度合规报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 4、审议通过了公司《2021年上半年净资本等风险控制指标具体

• 情况和达标情况》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 5、审议通过了公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专

• 项报告》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《西部证券股份有限公司2021年上半年募集资金存放与使用情 况专项报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日 报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

• 6、审议通过了公司对易储通大集合产品规范整改授权的提案。

为遵循中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规 范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》完成规范整改的目 的，同时符合《证券投资基金法》《公开募集证券基金运作管理办法》 及中国证监会《行政许可事项服务指南》等相关规定的要求，会议同 意授权公司经营管理层：

决定制定、修改及废止大集合产品管理业务相关的制度；决定公 司向中国证监会提交规范整改的易储通大集合产品合同变更申请、投 资经理人选等相关事项；决定规范整改的易储通大集合产品所聘请的 律师事务所、会计师事务所等服务机构；决定与规范整改的易储通大 集合产品合同变更及运作管理有关的其他必需事项；决定以上事项的 任何调整和变更，并履行必要程序。上述授权事项自董事会审议通过

之日起生效，除董事会另行做出决议终止授权或重新授权外，该授权 持续有效。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 7、审议通过了公司向西部利得基金管理有限公司增资的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 《西部证券股份有限公司关于向控股子公司西部利得基金管理

• 有限公司增资的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》 《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

• 8、审议通过了公司向西部优势资本投资有限公司增资的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 《西部证券股份有限公司关于向全资子公司西部优势资本投资

• 有限公司增资的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》

• 《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

• 9、审议通过了公司2020年度绩效奖励清算事项的提案。关联董

• 事徐朝晖女士回避表决。

• 表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

• 公司独立董事发表了同意的独立意见。

• 10、审议通过了《西部证券股份有限公司2021年考核激励办法》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 11、审议通过了修订公司高级管理人员相关管理办法的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 12、审议通过了修订《西部证券股份有限公司融资融券业务管理

• 制度》的提案。

• 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 修订后的《西部证券股份有限公司融资融券业务管理制度》与本

决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

13、审议通过了公司变更“西部证券商洛教育扶贫计划”部分内 容的提案。

为进一步贯彻落实《中共中央国务院关于实现巩固拓展脱贫攻坚 成果同乡村振兴有效衔接的意见》等文件精神，积极履行企业社会责 任，结合“西部证券商洛教育扶贫计划”（以下简称“计划”）运行情 况，会议同意对计划方案中投资管理部门及帮扶范围进行变更，具体 如下：

因公司机构设置调整，将投资管理部门由上海第一分公司变更为 证券投资部，计划的运作模式保持不变。

将原计划中“投资收益全部用于对商洛市一区六县贫困大学生的 资助。”变更为：“在优先保障继续完成原定的商洛教育帮扶工作外， 根据剩余投资收益情况，积极参与支持履行社会责任和助力乡村振兴 的有关项目。”

除上述变更外，原计划中其他事项保持不变。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

本次会议听取了以下事项：

• 1、听取了公司《2021年上半年反洗钱工作报告》。

• 2、听取了公司《2021年证券公司分类评价工作情况报告》。 三、备查文件

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2021年8月25日