WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 20, 2021

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2021-015

西部证券股份有限公司

第五届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日以 电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了 召开第五届董事会第二十一次会议的通知及议案等资料。2021年4月 20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现 场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人， 实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过了公司《2020年度总经理工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

2、审议通过了公司《2020年度董事会工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2020年度 董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露。

• 3、审议通过了公司《董事会战略委员会2020年度工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2020年度工作报

• 告》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 5、审议通过了公司《董事会提名委员会2020年度工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 6、审议通过了公司《董事会审计委员会2020年度工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2020年度工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 8、审议通过了公司《2020年年度报告》及其摘要。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2020年年

• 度报告》全文与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露，《西部证券股份有限公司2020年年度报告摘要》与本公告同日于 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露。

• 9、审议通过了公司《2020年度净资本等风险控制指标具体情况

和达标情况》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 10、审议通过了公司《2020年度全面风险管理体系评估报告》。

• 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 11、审议通过了公司《2020年度合规报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 12、审议通过了公司《2020年度内部控制评价报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 公司独立董事发表了同意的独立意见。《西部证券股份有限公司

• 2020年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网

• （www.cninfo.com.cn）披露。

  • 13、审议通过了公司《2020年度社会责任报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

  • 《西部证券股份有限公司2020年度社会责任报告》与本决议同日

• 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

  • 14、审议通过了公司《2020年信息技术管理工作报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

  • 15、审议通过了公司2020年度利润分配预案的提案。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司 （母公司）年初未分配利润1,957,552,142.33元，2020年度实现的净 利润 1,106,137,154.25元,根据《公司章程》和中国证监会关于证券 公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理

暂行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金110,613,715.43 元、一般风险准备112,396,832.81元和交易风险准备110,613,715.43 元，扣除2020年内分配给股东的利润220,615,905.51元后，截至2020 年12月31日，可供投资者分配的未分配利润总额为2,509,449,127.40 元。

• 2020年度利润分配预案为：以公司截止2020年12月31日总股本

• 4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含 税），分配现金股利 339,688,209.58元（含税）。

  • 本次分配股利后剩余未分配利润2,169,760,917.82 元转入下一

• 年度。2020 年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

  • 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

  • 公司独立董事发表了同意的独立意见。

  • 该提案需提交股东大会审议。

• 16、审议通过了公司《董事会关于2020年度董事绩效考核和薪酬

• 情况的专项说明》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 公司独立董事发表了同意的独立意见。

该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关 于2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

• 17、审议通过了公司《董事会关于2020年度高管人员绩效考核和

• 薪酬情况的专项说明》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关 于2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

18、审议通过了公司《董事会关于2020年度合规负责人的考核报

告》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

19、审议通过了公司2020年度绩效考核有关事项的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

20、审议通过了公司2020年度高管人员绩效奖励有关事项的提

案。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

21、审议通过了公司《2020年度廉洁从业管理情况报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

22、审议通过了公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报

告》。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司保荐机构出具了核查意见。《西部证券股份有限公司2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》及《西部证券股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》与本决议同日于巨潮资

讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

• 23、审议通过了公司会计政策和会计估计变更的提案。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。《西部证券股份有限公司 关于会计政策和会计估计变更的公告》与本决议同日于《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露。

• 24、逐项审议通过了公司预计2021年度日常关联交易的提案。

• （1）在审议公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企

• 业之间的关联交易时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、 栾兰先生、徐谦先生回避表决。

  • 本议项的表决结果为：同意6 票、反对0 票、弃权0 票；

• （2）在审议公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其控

• 制企业之间的关联交易时，关联董事周冬生先生、邓莹女士回避表决。 本议项的表决结果为：同意9 票、反对0 票、弃权0 票；

• （3）在审议公司及子公司与西部信托有限公司之间的关联交易

• 时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦 先生回避表决。

本议项的表决结果为：同意6 票、反对0 票、弃权0 票；

• （4）在审议公司及子公司与其他关联方之间的关联交易时，全

• 体董事回避表决，本议项直接提交股东大会审议。

  • 公司独立董事对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意

见，公司保荐机构出具了核查意见。

• 该提案需提交股东大会审议(关联股东回避表决)。《西部证券股

• 份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》与本决议同日于

• 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

  • 25、审议通过了公司《2021年度投资者关系管理工作计划》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

• 《西部证券股份有限公司2021年度投资者关系管理工作计划》与

• 本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

  • 26、审议通过了公司聘请2021年度审计机构的提案。

• 董事会同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021

• 年度审计机构，负责公司2021年度财务审计工作,审计费用包括公司 年度财务报告审计费用人民币58万元（包含为完成审计工作所支付的 全部费用）、内部控制审计费用人民币25万元（包含为完成审计工作 所支付的全部费用）。若审计内容变更等导致审计费用增加，提请股 东大会同意授权董事会确定相关审计费用的调整。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

公司独立董事对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意 见。

该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于拟变 更会计师事务所的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》 《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

27、审议通过了公司《2021年第一季度报告》。 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告》全文与本决议同 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限 公司2021年第一季度报告》正文与本决议同日于《中国证券报》《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 28、审议通过了召开公司2020年度股东大会的提案。公司2020

• 年度股东大会现场会议将于2021年5月13日14:00在西安市东新街319 号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》与 本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露。

本次会议听取了以下事项：

1、会议听取了公司《2020年度独立董事述职报告》，报告全文 与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。公司独立 董事将在公司2020年度股东大会上进行述职。

2、会议听取了公司《原总经理何方及原合规总监、首席风险官 齐冰离任审计报告》。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2021年4月20日