WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 20, 2021

西部证券股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

段亚林

本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》 等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公司 章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。 同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事 独立性的情况发生。作为公司第五届董事会独立董事，现将本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况

2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司召 开的全部董事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料， 积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积 极作用。2020年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召 开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委员会的各项议案均 投赞成票，无反对票及弃权票。

2020年度公司召开了10次董事会，3次股东大会，本人出席会议 情况如下：

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		出席董事会情况	出席董事会情况			出席股东大会情况	出席股东大会情况
召开董事会次数	应出席董事会次数	现场出席次数	通讯方式出席次数	委托出席次数	缺席次数	召开股东大会次数	出席股东大会次数
10	10	1	9	0	0	3	0

2020 年度公司召开审计委员会9 次，其中本人任期内应出席9 次，实际出席9 次。

2020 年度公司召开薪酬与考核委员会3 次，其中本人任期内应 出席3 次，实际出席3 次。

• 2020 年度公司召开战略委员会1 次，其中本人任期内应出席1

• 次，实际出席1 次。

• 2020 年度公司召开提名委员会2 次，其中本人任期内应出席2

• 次，实际出席2 次。

二、报告期内发表独立意见情况

2020年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认 真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的 重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切 实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤 其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：

• 1、关于公司计提2019年度资产减值准备的独立意见：

• 2、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

• 保情况的专项说明和独立意见；

  • 3、关于公司《2019年度内部控制评价报告》的独立意见；

  • 4、关于公司2019年度利润分配预案的独立意见；

• 5、关于公司董事会关于2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专

• 项说明的独立意见；

  • 6、关于公司董事会关于2019年度高管人员绩效考核和薪酬情况

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的专项说明的独立意见；

• 7、关于公司预计2020年度日常关联交易的事前认可情况和独立

• 意见；

  • 8、关于公司会计政策变更及财务报表列报调整的独立意见；

  • 9、关于聘请2020年度审计机构的事前认可和独立意见；

  • 10、关于公司符合非公开发行A 股股票条件的独立意见；

  • 11、关于公司非公开发行A 股股票方案的事前认可和独立意见； 12、关于公司非公开发行A 股股票预案的独立意见；

• 13、关于公司非公开发行A 股股票构成关联交易暨签订附条件生

• 效的非公开发行股票认购协议的事前认可和独立意见；

14、关于提请公司股东大会批准陕西投资集团有限公司免于以要 约收购方式增持公司股份的事前认可和独立意见；

15、关于公司未来三年（2020—2022 年）股东回报规划的独立 意见；

16、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措 施的独立意见；

17、关于公司上海总部办公楼装修项目委托代建管理事项的事前 认可情况和独立意见；

18、关于公司上海总部“晶耀商务广场”3 号楼办公场地局部对 外出租事项的事前认可和独立意见；

19、关于公司新增日常关联交易预计的事前认可情况和独立意 见；

20、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明和独立意见；

21、关于调整公司非公开发行A 股股票方案决议有效期的事前认

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可和独立意见；

22、关于公司计提2020年前三季度资产减值准备的独立意见；

• 23、关于公司新增日常关联交易预计的事前认可情况和独立意

见。

三、报告期内日常工作情况

1、多种途径掌握公司日常经营管理状况

2020年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会 会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其 他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时 提出有关问题及要求提供相关资料。

我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司 经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

• 报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。 3、切实保护中小股东合法权益

2020年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情 况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时 了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审 阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责, 发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。

本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩 和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期 内不存在损害中小股东合法权益的行为。

4、其他事项

2020 年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没

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有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会工作规 则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。

四、个人联系方式

电子邮箱：duanyalin@xbmail.com.cn

以上是我在2020 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程 中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实 地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务， 对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水 平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。

述职人：段亚林 二〇二一年四月

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