WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 20, 2021

西部证券股份有限公司监事会关于

2020 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章 程》、《西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试行）》 （以下简称《董事、监事薪酬及考核管理方案》）、《国有企业领导人 员廉洁从业若干规定》的有关规定，结合公司实际情况，现将公司 2020 年度监事薪酬及考核情况说明如下：

一、2020 年度监事履职考核与薪酬原则

根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，对监事2020 年度进行考核的内容包括履职的勤勉尽责、参加业务培训、是否出现 合规风控风险等方面，对监事会主席除按照监事履职情况进行考核 外，还需按照关键业绩指标、党风廉政建设及个人廉洁自律等指标进 行考核。不在公司领取工资的监事年度薪酬采用津贴制，基本津贴3 万/年；在公司领取工资的监事依其在公司所担任的具体职务按照公 司相关薪酬与考核制度确定薪酬。根据《国有企业领导人员廉洁从业 若干规定》，不在公司领取工资的监事，且在国有企业担任领导职务 的，2020 年不发放津贴。

二、2020 年度监事履职考核程序

根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司监事的考

核由监事会组织实施。考核采取被考核者自评与其他监事互评相结合 的方式进行。在公司领取工资的监事的考核按其所在岗位的考核指标 进行考核，并结合岗位考核情况兑现绩效奖励。不在公司领取工资的 监事，由监事会根据其履职情况对其进行年度考核。考核成绩达到或 超过60 分的即为合格，考核成绩达到或超过80 分的，全额兑现基本 津贴；考核成绩在60-80 分之间的，按照百分制原则同比兑现基本津 贴；考核成绩低于60 分的，视为考核不达标，由监事会根据考核责 任提出意见，并报请相关会议审议。

三、2020 年度监事履职考核结果及薪酬

依照上述原则、程序及《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》 中的相关规定，公司监事2020 年度履职考核结果及薪酬具体如下：

（一）公司监事2020 年度履职考核成绩均为合格。监事薪酬发放 具体情况详见公司2020 年年度报告。

（二）2020 年度,公司监事履职过程中未发生《公司法》、《证券 法》、《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《董事、监事 薪酬及考核管理方案》中规定的禁止及处罚行为。

西部证券股份有限公司监事会

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