WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2019

Apr 25, 2019

西部证券股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告

王晋勇

本人作为西部证券股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理 条例》等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求,勤 勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事会议案,审慎发表独立意 见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合 法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了大力支持,无妨碍 独立董事独立性的情况发生。作为公司第四届董事会独立董事,现将 本人 2018 年度履行职责情况报告如下:

一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况

2018年度,本着勤勉尽责的态度,本人亲自出席了任期内公司召 开的全部董事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料, 积极参与各议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体 股东,特别是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积 极作用。2018年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召 开程序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委员会的各项议案均 投赞成票,无反对票及弃权票。

2018年度公司召开了8次董事会,4次股东大会,本人出席会议情

1

况如下:

出席董事会情况						出席股东大会情况
召开董事会次数	应出席董事会次数	现场出席次数	通讯方式出席次数	委托出席次数	缺 席次数	召开股东大会次数	出席股东大会次数
8	8	7	1	0	0	4	4

2018 年度公司召开战略委员会 1 次,其中本人任期内应出席 1 次,实际出席 1 次。

2018 年度公司召开薪酬与考核委员会 1 次,其中本人任期内应 出席 1 次,实际出席 1 次。

二、报告期内发表独立意见情况

2018年,按照公司独立董事工作制度的要求,公司独立董事在认 真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董事会审议的 重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见,切 实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了公司股东尤 其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:

1、关于更换公司非独立董事的提案的独立意见;

2、关于计提单项金融资产减值准备的独立意见;

3、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的专项说明和独立意见;

4、关于公司《2017年度内部控制评价报告》的独立意见;

5、关于公司2017年度利润分配预案的独立意见;

6、关于公司《2017年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》 的独立意见;

7、关于公司《2017年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说 明》的独立意见;

8、关于公司预计2018年度日常关联交易的独立意见;

9、关于公司会计政策变更的独立意见;

10、关于公司2017年度募集资金存放与使用专项报告的独立意 见;

11、关于聘请2018年度审计机构的独立意见;

12、关于公司原董事长刘建武先生辞职的独立意见;

13、关于公司选举新任董事长的独立意见;

14、关于提请审议公司2018年上半年度募集资金存放与使用专项 报告的提案的独立意见;

15、关于提请审议公司计提2018年上半年度资产减值准备的提案 的独立意见;

16、关于西部证券股份有限公司和陕西金泰恒业房地产有限公司 联建西部证券总部办公楼的独立意见;

17、关于公司租赁上海"晶耀商务广场"3 号楼房产的独立意见。

三、报告期内日常工作情况

1、多种途径掌握公司日常经营管理状况

2018年度,公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会 会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其 他相关信息;通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系,不时 提出有关问题及要求提供相关资料。

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我认为,作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公司 经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内,本人未对董事会议案及其他议案提出异议。

3、切实保护中小股东合法权益

2018年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情 况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时 了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审 阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事职责, 发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。

本人认为:公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩 和盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期 内不存在损害中小股东合法权益的行为。

4、其他事项

2018 年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议;也没 有独立聘请外部审计机构和咨询机构;依据公司各专门委员会工作规 则履行职责,发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。

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四、个人联系方式

电子邮箱:wangjinyong@xbmail.com.cn

以上是我在 2018 年度履行职责情况的汇报。

述职人:王晋勇

二〇一九年四月