WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Aug 15, 2017

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-055

西部证券股份有限公司

第四届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月2日以 电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了 召开第四届董事会第二十六次会议的通知及议案等资料。2017年8月 15日，本次会议在陕西省延安市宝塔区枣园路中段枣园宾馆以现场会 议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事13人， 实际出席董事13人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司 章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

• 1、审议通过了公司《2017 年上半年总经理工作报告》。

表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 2、审议通过了公司《2017年半年度报告及其摘要》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

• 公司《2017 年半年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯

• 网（http://www.cninfo.com.cn），《2017 年半年度报告摘要》与本 公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  • 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

  • 3、审议通过了公司《2017年度中期合规报告》。

  • 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 4、审议通过了公司《2017年上半年净资本等风险控制指标具体

• 情况和达标情况的报告》。

表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 5、审议通过了公司《2017年上半年度募集资金存放与使用情况

• 的专项报告》。

  • 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

  • 公司独立董事就公司2017年上半年度募集资金存放与使用情况

• 的专项报告发表了独立意见，公司保荐机构就公司2017年上半年度募 集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

• 6、审议通过了《西部证券股份有限公司经纪业务发展战略规划

• 2017-2019年》的提案。

表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 7、审议通过了关于转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的

提案。

• 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

该提案需提交股东大会审议。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

《西部证券股份有限公司关于转让陕西股权交易中心股份有限 公司股份的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

8、审议通过了关于西部期货有限公司设立风险管理子公司的提案。 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。 该提案需提交股东大会审议。

《西部证券股份有限公司关于全资子公司西部期货有限公司设 立风险管理子公司的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券 时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露。

9、审议通过了关于公司与杭州环特生物科技股份有限公司关联 交易的提案。公司独立董事员玉玲女士为该关联交易的关联自然人， 回避表决该提案，其他独立董事就公司与杭州环特生物科技有限公司 关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司与杭州环特生物科技股份有限公司关 联交易的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

10、审议通过了关于修订《公司章程》的提案。 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

该提案需提交股东大会审议。

修订后的《西部证券股份有限公司章程》和西部证券股份有限公

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

司章程修订对照表与本决议同日在巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）披露。

  • 11、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司子公司管理办法》。 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 12、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司融资融券业务

• 管理办法》。

表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 13、审议通过了《关于召开西部证券股份有限公司2017年第二次

• 临时股东大会的提案》。公司2017年第二次临时股东大会现场会议于 2017年9月6日14：30在西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二 楼召开。

  • 表决结果：同意13票、反对0票、弃权0票。

• 《西部证券股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会

• 的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日

• 报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  • 会议听取了公司2017年证券公司分类评价工作情况的报告。

三、备查文件

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2017年8月15日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==