WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Apr 25, 2017

西部证券股份有限公司董事会关于

2016 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公 司章程》、《西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试 行）》（以下简称《董事、监事薪酬及考核管理方案》）的有关规定， 公司董事会薪酬与考核委员会组织实施了对董事2016 年度履职考 核，并据此确定了董事的薪酬。具体如下：

一、2016 年度董事履职考核与薪酬原则

内外部董事根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》中明确的考 核指标进行考核。根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》、《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》的规定，不在公司领取薪酬且在非国 有企业任职董事，公司发放津贴，不在公司领取薪酬且在国有企业任 职的董事，公司不予以发放津贴；在公司领取薪酬的董事，其薪酬发 放按照其所在岗位对应的薪酬标准执行。

二、2016 年度董事履职考核程序

根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司董事的考 核由董事会薪酬与考核委员会组织实施。

在公司领取薪酬的董事的考核按其所在岗位的考核指标进行考 核，由公司各归口部门提供相应的考核记录，由董事会按照考核责任

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进行考核。考核成绩达到或超过60 分的即为合格，考核成绩达到或 超过80 分的，全额兑现绩效奖励；考核成绩在60-80 分之间的，按 照百分制原则同比兑现绩效奖励；考核成绩低于60 分的，视为考核 不达标，绩效奖励不予发放。

不在公司领取薪酬的董事，由薪酬与考核委员会根据其履职情况 对其进行年度考核。考核成绩达到或超过60 分的即为合格，考核成 绩达到或超过80 分的，全额兑现基本津贴；考核成绩在60-80 分之 间的，按照百分制原则同比兑现基本津贴；考核成绩低于60 分的， 视为考核不达标，由董事会薪酬与考核委员会根据考核责任提出意 见，并报请相关会议审议。

三、2016 年度董事履职考核结果及薪酬情况

依照上述原则和程序，董事会薪酬与考核委员会组织实施了各位 董事2016 年度履职考核，具体考核结果及薪酬如下：

（一）公司各位董事2016 年度履职考核成绩均为合格（考核成 绩均超过80 分），具体薪酬情况详见公司2016 年年度报告；

（二）2016 年度各位董事未发生《公司章程》及《董事、监事 薪酬及考核管理方案》中规定的禁止及处罚行为。

（三）按照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》要求，董事 刘勇力、范明、庄启飞、徐朝晖、赵辉、邓莹、俞卫中、蒋家智、邱 哲因在国有股东单位任职，2016 年不领取津贴。

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