WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Sep 8, 2016

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-066

西部证券股份有限公司

第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年9 月2 日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出 了召开第四届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。2016 年9 月8 日，本次会议在西安市东新街232 号陕西信托大厦西部证券17 楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人， 实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司 章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、逐项审议通过了关于明确公司配股方案相关内容的提案。

根据公司2015年度股东大会的授权和公司实际情况，公司董事会 同意进一步明确本次配股方案相关内容：

（1）关于配股基数、比例和数量

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原提案内容为： 配股基数、比例和数量

本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总 数为基数，按照每10 股配售不超过3 股的比例向全体股东配售。配 售股份不足1 股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的 有关规定处理。若以公司截至2015 年12 月31 日的总股本 2,795,569,620 股为基数测算，本次配售股份数量不超过 838,670,886 股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增 股本及其他原因导致公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的 总股本进行相应调整。最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事 会在发行前根据市场情况与保荐人/主承销商协商确定。

调整后的内容为： 配股基数、比例和数量

本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数 为基数，按照每10 股配售2.6 股的比例向全体股东配售。以公司现 有总股本2,795,569,620 股为基数，配售股份数量为726,848,101 股。 配售股份不足1 股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增 股本及其他原因导致公司总股本变动，则配售股份数量按照变动后的 总股本进行相应调整。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

（2）关于配售对象

原提案内容为： 配售对象

本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任

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公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（本次配股股权登记日将在 中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定）。

调整后的内容为： 配售对象

本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（本次配股股权登记日将在 中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定）。

公司股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司、上 海城投控股股份有限公司已出具承诺将按持股比例以现金方式全额 认购本次配股的可配售股份。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

（3）关于配股募集资金具体安排

原提案内容为： 本次配股募集资金投向

本次配股募集资金总额不超过人民币50 亿元，扣除发行费用后 将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大业务规模，优 化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。根据公 司发展目标，本次募集资金拟投资于如下项目：信用交易的融资融券 和质押式回购业务不超过人民币30 亿元；创新型自营业务不超人民 币15 亿元；资产管理业务不超过人民币3 亿元;信息系统建设不超过 人民币1 亿元;其他资金安排不超过人民币1 亿元。

调整后的内容为： 本次配股募集资金投向

本次配股募集资金总额不超过人民币50 亿元，扣除发行费用后 将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大业务规模，优

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化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。根据公 司发展目标，本次募集资金拟投资于如下项目：信用交易的融资融券 和质押式回购业务不超过人民币30 亿元；创新型自营业务不超人民 币15 亿元；资产管理业务不超过人民币3 亿元;信息系统建设不超过

• 人民币1 亿元；营业网点建设及国际业务发展不超过人民币1 亿元。 表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

（4）关于配股决议有效期的调整

原提案内容为： 本次配股决议的有效期限

与本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过之日起12 个月 内有效。但如果公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次配股的 核准文件，则本决议有效期自动延长至配股实施完成日。如国家法律、 法规对上市公司配股有新的规定，公司按照新的规定对公司配股方案 进行调整。

调整后的内容为： 本次配股决议的有效期限

与本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过之日起12 个月 内有效。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

• 2、会议审议通过了关于调整公司2016年度发行集合资管计划规

• 模的提案。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

• 3、会议审议通过了关于调整公司2016 年度自营业务规模及最大

• 亏损限额控制指标的提案。同意将2016 年度的自营业务最大规模由

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原160 亿元调整为180 亿元，其中：权益类证券60 亿元(含证金公司 收益互换23.65 亿元)维持不变、非权益类证券由60 亿元增加到70 亿元；衍生品由40 亿元增加到50 亿元（其中：权益类衍生品15 亿 元，非权益类衍生品35 亿元）。较2016 年初通过的最大规模增加20 亿元，增幅为12.5%。公司将根据业务开展情况及公司资金实际情况 分步投入。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

该提案尚需提交股东大会审议。

• 4、会议审议通过了关于修订《公司2016年风险控制指标》的提

• 案。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

• 5、会议审议通过了《召开西部证券股份有限公司2016年第三次

• 临时股东大会的提案》，决定公司2016年第三次临时股东大会现场会 议于2016年9月27日14:30在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展 中心二楼召开。

表决结果：同意14票、反对0票、弃权0票。

《西部证券股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会 的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会 2016 年9 月8 日

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