WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Jul 24, 2016

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-058

西部证券股份有限公司

第四届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年7 月8 日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出 了召开第四届董事会第十六次会议的通知及议案等资料。2016 年7 月22 日，本次会议在陕西省西安市高新区丈八北路1 号陕西宾馆18 号楼2-17 会议室以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人， 实际出席董事14人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司 章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

• 1、审议通过了公司《2016 年上半年总经理工作报告》。 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 2、审议通过了公司《2016 年半年度报告及其摘要》，同意公司

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3 号—半年度 报告的内容与格式（2014 年修订）》要求编制的《西部证券股份有限 公司2016 年半年度报告及其摘要》，并公开披露。

• 表决结果：14 票同意、0 票反对、0 票弃权。

• 3、审议通过了公司《2016 年度中期合规报告》。 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 4、审议通过了公司《2016 年上半年净资本等风险控制指标具体

• 情况和达标情况的报告》。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 5、审议通过了公司作为保荐机构对IPO 项目出具先行赔付承诺

• 的提案。会议同意：(1)公司在担任首次公开发行股票项目保荐人时 按监管机构要求出具“先行赔付承诺”，具体承诺事项、承诺范围以 有关法律法规、监管机构要求为准。(2)授权公司经营层在公司出现 需要履行“先行赔付承诺”时，根据有关法律法规规定、监管机构要 求、公司所保荐项目的实际情况等因素，全权负责制定、修订、执行 与先行赔付、追偿等事宜有关的具体方案以及处理相关事宜，并有权 根据市场环境的变化情况进一步完善风险防范措施。(3)对于公司在 本次会议召开前已出具的“先行赔付承诺”，其履行事宜由公司经营 层根据上述授权内容全权负责处理。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 6、审议通过了公司申请合格境内机构投资者资格的提案。 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

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• 7、审议通过了公司申请基金托管人资格的提案。 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 8、审议通过了设立托管业务部的提案。

• 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 9、审议通过了调整广西地区分支机构设置的提案。 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 10、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会审计委员会

• 工作规则》。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 11、审议通过了修订《西部证券股份有限公司内部控制评价工作

暂行办法》。

• 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 12、审议通过了《西部证券股份有限公司选聘年度审计机构管理

• 办法》。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 13、审议通过了公司西安人民大厦办公场地改造项目实施方案的

提案。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 本次会议听取了公司关于2016 年证券公司分类评价结果的报告。 特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

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