WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2015

Apr 27, 2015

公司2015 年度投资者关系管理工作计划

为加强西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管 理，增强投资者关系，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等 法律、法规和规章制度的规定，结合公司管理制度及实际情况，制定 了公司2015 年度投资者管理计划。

• 一、公司投资者关系管理工作的基本原则和目的 （一）基本原则

• 1、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部

• 门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准 确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其 他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时 予以披露。

• 2、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司将主动披露

• 投资者关心的其他相关信息。

• 3、公平公正的原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资

• 者，体现公平、公正、公开原则，保障投资者享有同等知情权及其他 合法权益。

• 4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，

• 避免过度宣传和误导。

• 5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑

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提高沟通效率，降低沟通成本。

• 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公

• 司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

• （二）目的

• 1、形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解

• 和认同；

• 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

• 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

• 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

• 5、提高公司信息披露透明度，改善公司治理。

• 二、公司2015 年度投资者关系管理工作具体措施

公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘书为 公司投资者关系管理工作的主管负责人，董事会办公室为公司投资者 关系工作执行部门。

公司2015 年投资者关系管理工作重点主要包括：做好信息披露， 提高定期报告信息披露质量和透明度，通过股东大会、年度报告说明 会、接待来访、答复质询等渠道开展与投资者的双向交流，增进投资 者对公司的了解和认同，树立公司良好的资本市场形象，同时公司重 视并做好舆情监控、内幕信息管理、投资者关系管理培训等相关工作， 具体为以下方面：

（一）认真做好信息披露工作

按时编制并披露公司定期报告和临时报告，提高信息披露质量，

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确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。

1.严格按照中国证监会和深圳证券交易所的监管要求，按时编制 并披露《2014 年年度报告》及其摘要、《2015 年第一季度报告》、《2015 年半年度报告》及其摘要和《2015 年第三季度报告》，保证股东及潜在 投资者及时、准确地了解公司的经营、内控和财务状况等重要信息。

2.严格按照信息披露格式要求及时披露公司股东大会决议、董事 会决议、监事会决议、月度主要财务信息公告、业绩快报及其他重要 信息等临时报告，确保股东或潜在投资者及时掌握公司的动态信息。 （二）组织筹备股东大会

公司将根据法律法规及公司章程等相关制度要求，认真做好股东 大会的通知、登记、安排组织、召开、信息披露等各项工作。为股东 出席会议提供便利，必要时将邀新闻媒体记者列席会议并进行报道， 增加股东大会的透明度。

（三）组织召开年度报告说明会

公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关规定，在年度报告披露后参加“陕西上市公司2014 年年度报告 集体说明会”，通过网络问答方式就投资者关心的问题进行说明，加强 与中小投资者的沟通和交流。

（四）组织接待投资者来访

根据公司《媒体来访和投资者调研接待工作管理办法》的规定， 公司将认真安排投资者来访接待工作，加强与投资者沟通与交流。在 投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场调研、采访前，实

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行预约制度，由公司董事会秘书统筹安排，并指派两人或两人以上陪 同接待，妥善安排调研与采访过程，注意尚未公开信息的保密。公司 应尽量避免在定期报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采 访等。

公司与特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明 或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书。董事会办公室对相关 调研、采访等活动进行详细记载，并按照规定向深圳证券交易所报备 投资者关系管理信息。

（五）及时答复投资者的询问

1、通过电话、邮件方式加强与投资者沟通，确保投资者咨询电话 （029-87406171 ）工作时间畅通与董事会秘书邮箱 （wangbh@xbmail.com.cn）的及时接收与回复，严格保守公司内幕信 息，耐心回答投资者的询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并 将意见建议和不便解答的问题及时反馈相关部门、上报相关领导，采 纳投资者的合理建议或及时回应投资者的质疑，促进公司投资者关系 管理工作有效开展。

2、董事会办公室专人负责及时通过深圳证券交易所上市公司“投 资者关系互动平台”（http://irm.p5w.net/ssgs/S002673）查看投资 者提问，认真研究，拟定回复信息，经董事会秘书审批后，对投资者 提问及时解答或说明。

3、公司将充分利用互联网方便快捷的特点，及时更新公司门户网 站内容，为投资者提供服务，通过门户网站对公司基本情况、联系方

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式、重要信息披露公告、投资者关注问题与答复等信息进行披露。

（六）持续关注媒体报道，及时澄清不实信息

总经理办公室指定专人持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各类信息并及时报告。对公司股票交易价格已经或可能产生较大影响 或影响投资者决策的信息，按照规定向深圳证券交易所报告并公开澄 清。

（七）关注公司股票交易，做好危机处理工作

公司将持续监控公司股票交易价格或成交量的异常波动情况，积 极开展相关核查，及时做好信息披露工作。

公司设立媒体危机应对领导小组，在出现可能对公司股票价格产 生重大影响的市场传闻时，及时上报、核实并采取应急措施，避免股 价由于传闻出现较大波动。

（八）加强内幕信息知情人登记管理工作

根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》，规范内幕信息登记管 理工作，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易等证券违法违规行为, 维护公司信息披露的公开、公平、公正。

（九）做好公司投资者关系管理培训工作

公司将持续并全面地做好投资者关系管理工作培训，对公司员工， 特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人开 展投资者关系管理相关培训与工作指导，及时学习并落实中国证监会、 深交所新颁布的相关法规政策。

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