WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2014

Apr 3, 2014

西部证券独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见

西部证券股份有限公司独立董事

关于公司聘任合规总监事项的独立意见

根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，我们作 为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对 公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审阅相关材料，基于独 立、客观判断的原则，就公司关于公司合规总监任免事项的议案发表 独立意见如下：

一、经审阅本次会议聘任的王宝辉先生个人履历，未发现有《公 司法》第一百四十七条规定之情形，王宝辉先生未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市 公司高级管理人员之情形；

二、王宝辉先生的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定； 三、经过调查了解，王宝辉先生的教育背景、工作经历和身体状 况能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

综上，我们同意聘任王宝辉先生为公司合规总监。

独立董事：王晖 李相启 黄翼忠 王伟 柴朝明

==> picture [92 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==