WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Oct 24, 2012

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：临2012-032

西部证券股份有限公司

关于第三届董事会第十五次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年10月8日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出 了召开第三届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。2012年10 月23日，本次会议在西安市东新街319号西安人民大厦会展中心以现 场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人， 实际出席董事12人，安红军董事与王伟独立董事因工作原因请假,未 参加本次会议表决，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司 章程》的有关规定，会议合法有效。

• 二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

• 1、审议通过《公司2012年第三季度报告》。同意公司根据中国

• 证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告

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内容与格式特别规定（2007年修订）》和深圳证券交易所《关于做好 上市公司2012年第三季度报告披露工作的通知》要求所编制的《西部 证券股份有限公司2012年第三季度报告》，并公开披露。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

• 2、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司自营业务投资决

• 策委员会工作规则》的提案。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

• 3、审议通过《西部证券股份有限公司投资者关系管理制度》。 表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

• 4、审议通过了关于设立宁夏分公司的提案，同意公司在宁夏设

• 立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立 分公司相关事宜。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

• 5、审议通过了关于设立山东分公司的提案，同意公司在山东设

• 立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立 分公司相关事宜。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

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会议还听取了公司就现金分红事项征求投资者意见的情况报告 并就公司现金分红政策进行了讨论；听取了关于公司募集资金存放与 使用情况的报告；听取了关于对公司原财务总监任虹女士离任经济责 任审计的情况通报。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会 二〇一二年十月二十三日

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