WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Aug 7, 2012

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:临 2012-018

西部证券股份有限公司

关于第三届董事会第十三次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司(以下简称"公司")于2012年7月20日 以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届董事会全体董事发出 了召开第三届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2012年8月3 日,本次会议在青海省西宁市可可西里国际饭店以现场会议结合通讯 方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持,14名董事全部出席,公司监 事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定,会议合 法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项:

1、审议通过《公司2012年半年度报告及其摘要》。同意公司根 据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号:半年度报 告的内容与格式(2007年修订)》要求所编制的《西部证券股份有限

公司2012年半年度报告及其摘要》,并公开披露。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《公司2012年中期合规报告》。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《公司2012年上半年净资本等风险控制指标具体情 况和达标情况的报告》。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼 的提案》,同意公司使用自有资金购买建设用地建设办公楼,并授权 公司经营管理层根据法定程序办理相关手续。同意将该提案提交最近 一次股东大会审议(股东大会通知另行发出)。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》。 同意公司与咸阳市旧城改造工作领导办公室就咸阳市商业大厦区域 拆迁改造涉及公司两处房产拆迁事项达成的补偿意见,授权公司经营 管理层按照法定程序办理公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿相关事宜。 同意将该提案提交最近一次股东大会审议(股东大会通知另行发出)。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过《公司经纪业务体系相关部门设立和名称变更的提 案》。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过《公司经纪业务营销和服务相关支持政策的提案》。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过《公司设立北京第一分公司的提案》。同意公司设 立北京第一分公司从事场外市场业务,授权公司经营管理层办理分公 司设立的相关事宜。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

9、审议通过《关于公司开展代销金融产品业务的提案》。同意 公司开展代销金融产品业务,授权公司经营管理层办理公司代销金融 产品业务资格申请的相关事宜。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

10、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司信息披露管理制 度》的提案。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司子公司管理暂行 规定》的提案。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

14、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司企业年金方案》 的提案。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

15、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司补充医疗保险管 理办法》的提案。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

16、审议通过关于免去任虹女士公司财务总监职务的提案。任虹

女士达到法定退休年龄,同意免去任虹女士公司财务总监职务。公司 董事会对任虹女士任职期间对公司做出的贡献表示感谢。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

17、审议通过聘任公司财务总监的提案,同意聘任何峻先生(简 历详见附件)担任公司财务总监。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

18、审议通过聘任公司副总经理的提案,聘任王宝辉先生(简历 详见附件)担任公司副总经理。此次聘任后王宝辉先生担任公司董事 会秘书、副总经理。

表决结果:14票同意、0票反对、0票弃权。

本次会议听取了《2012年上半年总经理工作报告》、《公司2012 年证券公司分类评价结果的报告》。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

二〇一二年八月六日

附件

何峻个人简历

一、 基本情况

何峻,男,汉族,1970年4月出生,籍贯河北,现居住地西安, 1992年9月参加工作,本科学历,已取得一般证券业务执业证书和会 计师职称。

二、 主要学习经历

1988年9月-1992年7月,就读于北方工业大学会计学专业,本科 学历。

三、 主要工作经历

1992年9月-1994年10月,在中国银行铜川支行工作;

1994年11月-1994年12月,待业;

1994年12月-1996年2月,在西安海星集团公司工作;

1996年3月-1996年4月,待业;

1996年4月-2000年12月,在陕西证券审计部、计划财务部工作;

2001年1月-2002年2月,在西部证券计划财务部工作;

2002年2月-2008年5月,在西部证券计划财务部任副总经理;

2008年5月至今,在西部证券计划财务部任总经理。

何峻先生与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、 高级管理人员不存在关联关系;未持有公司股份;未受过中国证监会 及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王宝辉个人简历

一、 基本情况

王宝辉,男,汉族,中共党员,籍贯河北,现居住地西安,1970 年4月出生,1992年7月参加工作,大学本科学历,工程师,取得一般 证券业务执业资格。

二、 主要学习经历

1988年9月-1992年7月,就读于武汉工业大学硅酸盐工程专业, 本科学历。

三、 主要工作经历

1992年7月-1995年7月,在陕西省红旗水泥制品厂销售公司工 作,业务员;

1995年7月-1996年6月,在陕西证券西安万寿路证券营业部工 作,任办公室负责人;

1996年6月-1997年10月,在陕西证券西安胡家庙证券营业部工 作,任办公室主任;

1997年10月-2000年12月,在陕西证券西安长缨东路证券营业部 工作,先后任交易部经理、信息部经理;

2001年1月-2003年2月,在西部证券西安金花南路证券营业部工 作,任市场拓展部经理;

2003年3月-2003年5月,任西部证券西安金花南路证券营业部副 总经理;

2003年5月-2005年12月,任西部证券稽核监控部副总经理;

2005年12月-2008年8月,任西部证券监事会办公室主任兼稽核监 控部副总经理;

2006年10月-2008年8月,任西部证券合规部负责人;

2008年8月至今,任西部证券公司总经理助理并兼任风险管理部 总经理;

2007年11月-2011年1月,任西部证券职工监事;

2011年1月至今,任西部证券董事会秘书。

王宝辉先生与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监 事、高级管理人员不存在关联关系;未持有公司股份;未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。