WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Jun 29, 2012

股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：临2012-011

西部证券股份有限公司

关于第三届董事会第十二次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

公司于2012年6月21日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司 第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十二次会议的通 知及议案等资料。2012年6月28日，本次会议在陕西省西安市西安人 民大厦以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持，14名董事全部出席，公司监 事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合 法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

1、审议通过《西部证券股份有限公司关于公司专项治理活动的 自查报告和整改计划的提案》。

《西部证券股份有限公司关于公司专项治理活动的自查报告和

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整改计划》详见信息披露媒体：《中国证券报》、《证券时报》与巨 潮资讯网。

• 《西部证券股份有限公司关于公司专项治理活动的自查事项说

明》详见信息披露媒体：巨潮资讯网。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 2、审议通过《公司申请开展中小企业私募债券承销业务试点的提

• 案》。同意公司开展中小企业私募债券承销业务并授权公司经营管理 层办理中小企业私募债券承销业务资格申请的相关事宜。

  • 表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 3、审议通过《公司申请开展直接投资业务的提案》。同意公司

• 开展直接投资业务并授权公司经营管理层办理直接投资业务资格申 请的相关事宜。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

• 4、审议通过《公司设立直投子公司的提案的提案》。同意公司

• 出资2亿元设立直投业务全资子公司，同意将该提案提交最近一次股 东大会审议（股东大会通知另行发出），授权公司经营管理层全面负 责直投子公司的各项筹备工作。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

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5、审议通过《关于修订西部证券股份有限公司投资银行内核委

员会议事规则的提案》。

表决结果：14票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会 二〇一二年六月二十九日

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