WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2012

Jun 13, 2012

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:临 2012-008

西部证券股份有限公司

关于第三届监事会第七次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司于2012年5月31日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司 第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第七次会议的通知 及议案等资料。2012年6月10日,本次会议在陕西省西安市西安人民 大厦以现场会议方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第七次会议应到监事8名, 实到7名,监事巩建委托监事刘凡代为出席会议并行使表决权。会议 由监事会主席刘凡女士主持,会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》的规定。会议形成如下决议:

二、监事会会议审议情况

1、会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的提案》。该提案 尚需提交公司股东大会审议。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

2、会议审议了《关于向西部期货有限公司增资的提案》。同意 西部期货有限公司增资事宜,尚需按照规定程序,办理相关手续。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

3、会议审议通过了《关于提请审议〈西部证券股份有限公司股 东大会网络投票管理办法〉的提案》。该提案尚需提交公司股东大会 审议。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

4、会议审议通过了《关于更换公司监事的提案》。会议同意刘 凡女士因个人原因辞去监事会主席及监事职务,同意巩建先生因个人 原因辞去监事会副主席及监事职务,刘凡女士和巩建先生的辞职待公 司股东大会选举出的新任监事履职后生效。

根据《公司法》和《公司章程》规定,公司股东上海城投控股股 份有限公司(持有公司股份306,980,200股,占公司总股本的25.58 %) 提名杨凤娟女士为公司监事候选人,公司股东西安惠群集团公司(持 有公司股份14,656,688股,占公司总股本的1.22%)提名陈刚先生为 公司监事候选人。经审阅,公司股东上海城投控股股份有限公司和西 安惠群集团公司的提名程序符合《公司法》和《公司章程》规定,杨 凤娟女士和陈刚先生具备担任公司监事的任职条件,同意杨凤娟女士 和陈刚先生作为监事候选人提交股东大会选举。

杨凤娟女士和陈刚先生的任职待其取得相应的任职资格后生效。 在此之前,刘凡女士和巩建先生将继续履行所担任的监事会主席、副 主席及监事职务。会议同意将该提案提交公司股东大会审议。

在辞职报告获得股东大会批准后,刘凡女士和巩建先生将不在公 司担任任何职务。

按照《公司法》和《公司章程》规定,本议案采取累积投票制进 行表决。

公司监事更换后,最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人 员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一;单一股东提名的监事 未超过公司监事总数的二分之一。

杨凤娟女士与陈刚先生个人简历详见附件。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

西部证券股份有限公司监事会

二〇一二年六月十三日

附件:

杨凤娟女士简历

杨凤娟女士,55岁。杨女士曾于2002年至2005担任上海水务资产 经营发展有限公司总经理助理及副总经理,负责财务及资本运作工 作,于2005年至2007年担任上海市城市建设投资开发总公司水务事业 部总会计师,负责相关财务工作,于2007年至2011年担任上海市城市 建设开发总公司资金财务部副总经理及外派财务总监。2011年至今在 西部证券股份有限公司配合监事会主席工作。2005年至2011年担任上 海城投控股股份有限公司监事,从事监事会工作。杨女士于1982年获 得上海财经大学工业会计专业大学专科文凭,1992年获得中共中央党 校函授学院经济管理专业大学本科文凭,1994年获上海市会计系列高 级专业技术职务任职资格评审委员会授予高级会计师任职资格证书。

截止2012年5月31日,杨凤娟女士与西部证券股份有限公司或西 部证券股份有限公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系。杨凤 娟女士未持有西部证券股份有限公司股份,未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈刚先生简历

陈刚,男,1968年9月出生,汉族,陕西西安人。1988年12月参 加工作,中共党员,本科文化程度,高级政工师,职业经理人。现任 西安惠群集团公司总经理;与西部证券或西部证券的控股股东及实际 控制人不存在关联关系,没有持有西部证券股份,没有受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

教育背景:

1998年8 月-2001年7月 陕西青年管理干部学院经济管理专 业学习,获得大专学历。

2003年8月-2005年12月 中共中央党校函授学院经济管理专业 学习,获得本科学历。

工作经历:

1988年12月-1991年4月,先后在西安市文物园林局、西安市国 内旅行社工作。

1991年5月-1992年7月,在西安市服务公司工作1992年8月- 1995年4月,西安旅游公司申信商贸公司、珍珠泉酒店任总经理。

1995年5月-2000年12月,关中饭店总经理2001年1月-2004年7 月,先后任解放饭店总支部书记兼总经理、总经理。

2004年7月-2012年1月,任西安旅游(集团)股份有限公司副总经

理兼解放饭店总支部书记、总经理。

2012年2月至今,西安惠群集团公司总经理。

获奖情况:

2001年12月被国务院发展中心评为"创业之星" 2003年7月被西安市纪委评为"勤廉兼优领导干部" 2004年6月被西安市企业工委评为"模范带头人" 2005年被中共西安市委、西安市人民政府评为"西安市劳动模范" 2006年被中国饭店协会评为"全国饭店业优秀企业家" 2006年—2009年被西安市公安局评为"安全生产先进个人" 2009年被西安旅游集团评为"安全维稳先进个人"