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WESTERN SECURITIES CO.,LTD Audit Report / Information 2020
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Audit Report / Information
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西部证券股份有限公司
2020年度
关联交易专项审计报告
索引
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审计报告
关联方专项监管报表
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信永中和会计师事务所
ShineWing
北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288
9/F, Block A, Fu Hua Mansion. No.8, Chaoyangmen Beidajie. Congcheng District, Beijing, 传真: facsimile:
+86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190
关联交易专项审计报告
XYZH2021XAAA30191
西部证券股份有限公司:
根据中国证券监督管理委员会于 2018年6月12日发布的《关于发布<证券公司综合 监管报表>编报指引第10号 -- 证券公司关联方专项监管报表的通知》(机构部函【2018】 1355 号)以及《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》的要求,贵公 司编制了2020年度证券公司关联方专项监管报表(以下简称"关联方专项监管报表")。
公司按照交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》的规定和相关监管 要求, 建立健全了关联交易管理内控制度, 并予以严格执行, 在此基础上编制并披露关 联方专项监管报表,确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对关联方专 项监管报表所载项目金额与我们审计贵公司 2020 年度财务报表时贵公司提供的会计资料 以及经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司 2020 年度关联方专项监管报表, 其应当与已审计的财务报表 一并阅读。
本按告仅供贵公司提交给通知规定的有关监督部门报送资料之目的使用。除此之 外,本报告不适用于任何其他用途。我们对任何其他第三方使用本报告产生的一切后果 概不承担任何责任,未经我们的书面同意,本报告的全部或部分内容不得被披露、参考或
| 单位: 万元、万股 | 融资金额除质日期质权登记日期质权人是否为股东关联方 | 8100000770852会计机构负责人: | ||
|---|---|---|---|---|
| 质权人名搽出质股权数量占证券公司股权比例$($ %) | ||||
| 出质股权数量占股东所持股权比例$(%)$ | ||||
| 2020年12月31日 | 被冻结的股权数量 | 8,600.00 | ||
| 期末出资或持股比例(%) | 7.67 | |||
| 证券公司5%以上股东股权质押情况 | 期末出资金额或持股数量 | 34,277.59 | 8100000766997 | |
| 股东性质 | 国有 | 量,上市公司填写持股数量。 | 主管会计工作的负责人: | |
| 股东是否为上市公Ē | 否 | |||
| 股东名称 | 西部信托有限公司 | |||
| "股份有限公司小船编制人 | 正券公司是否为上小公司实收证券总股 | Ξ¥00799838446,958.17 | "质权人是否为股东关联方"填写是或者否。关联方定义参照《企业会计准则》,并将证券公司控股股东、实际控制人及其控制的企业的重要上下游企业纳入关联方范围。"证券公司总股本或实收资本"非上市公司填写实收资本,上市公司填写股本,单位分别为万元、万股。"期末出资金额或持股数量"非上市公司按照有限责任制、股份制分别填写出资金额、持股数"股东性质"填写国有、民营、其他(如资管计划、信托计划、投资基金等)"期末出资或持股比例"填写出资占实收资本比例或持股占总股本比例。"质权登记日期"、"除质日期"按照"YYY/MM/DD"格式填写"被质押或冻结股权数量"填写股数,单位为万股。"证券公司是否为上市公司"填写是或者否。"股东是否为上市公司"填写是或者否。"质权人名称"填写质权人全称。"股东名称"填写法人全称。"融资金额"单位为万元。$\Xi$$\left($ 012)$\begin{array}{c} 2 \ 3 \ 4 \end{array}$$\supset$$\begin{array}{c} 2 \ 0 \ 0 \ 0 \ 0 \ \end{array}$$\binom{8}{ }$$\binom{9}{6}$ | 6100000672266企业负责人: |
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证券公司与关联方交易情况表
| 编制人: 西都证券股份有限公司 | 2020年度 | 单位:元 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 有产联方数 | 关联方类别 | 关联交易类型 | 年初余额 | 年末余额 | 本年发生额 | 上年发生额 | 备注 |
| $\bm{\mathcal{L}}$陕西金泰恒业房地产有限公司 | 旻同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 代建工程 | 4,200,000.00 | 4,200,000.00 | |||
| 西安人民大厦有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 房屋租赁 | 19,833,333.00 | 19,833,333.00 | 32,380,952.28 | 32,380,952.28 | |
| 西安人民大厦有限发展200799889 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 房屋租赁 | 8,750,000.00 | 8,750,000.00 | |||
| 陕西人民大厦有限公司西安索菲特酒店 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 餐饮、住宿等 | 99,750.00 | 469,019.67 | 459,855.69 | ||
| 陕西金信实业发展有限公司西安皇冠假日酒店 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 餐饮、住宿等 | 27,006.99 | 2,093.80 | |||
| 陕西金信餐饮有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 物业管理、餐饮等 | 8,718,793.49 | 8,382,355.90 | |||
| 陕西投资集团有限公司 | 控股股东及最终控制方 | 债券承销 | 5,070,754.71 | 24,646,226.40 | |||
| 陕西投资集团有限公司 | 控股股东及最终控制方 | 财务顾问 | 1,415,094.34 | 6,185,252.74 | |||
| 陕西省华泰投资集团有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 资产管理 | 138, 127.86 | 524,103.97 | |||
| 上海金陕实业发展有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 房屋租赁 | 45,380,765.42 | 49,813,216.76 | 55,761,227.96 | 9,076,153.06 | |
| 西部信托有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 房屋租赁保证金 | 757,812.00 | ||||
| 西部信托有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 房屋租赁 | 1,684,028.87 | 1,202,877.80 | |||
| 陕西天地地质有限责任公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 工程进度款 | 4,650,000.00 | 4,266,055.04 | |||
| 陕西华山创业有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 安全防范费 | 769,079.64 | ||||
| 陕西投资集团有限公司 | 控股股东及最终控制方 | 投资咨询 | 707,547.17 | ||||
| 西部信托有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 资产管理 | 322,010.80 | ||||
| 陕西省水电开发有限责任公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 | 财务顾问 | 188,679.25 | ||||
| 上海城投控股投资有限公司 | 持有5%以上股份的企业的子公司 | 资产管理 | 154,582.58 | ||||
| 陕西省煤田物探测绘有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 财务顾问 | 141,509.43 |
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| ファン くり こうこく | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 画部风筝股份有限公司编制人: | 2020年度 | 单位:元 | |||||
| 千米联方名称 | 关联方类别 | 关联交易类型 | 年初余额 | 年末余额 | 本年发生额 | 上年发生额 | 备注 |
| 陕西省成长性企业外导报金管理有限公司, | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 资产管理 | 12,163.64 | ||||
| 陕西投资集团有限公司 | 控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 30,936,534.52 | 61,209,185.73 | 27,952.49 | $\mathbf{I}$ | |
| 9664000陕西投资集团有限公司 | 控股股东及最终控制方 | 股权筹资 | 2,793,000,001.75 | ||||
| 西部信托有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 832, 198.73 | 835,974.09 | 139.25 | ||
| 陕西省华泰投资集团有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 100.76 | 336,387.38 | 219,915.07 | 97.64 | |
| 陕西省电力建设投资开发公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 6,715,815.31 | $\mathbf{t}$ | 52.50 | ||
| 陕西航空产业资产管理有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 58.33 | $,$ | 2,319.92 | ||
| 陕西航空产业发展集团有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 15,900.55 | 157,729,194.84 | 34,898.65 | 4.69 | |
| 陕西泰龙电力股份有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 948,176.72 | 1,464.90 | |||
| 陕西君成融资租赁股份有限公司 | 控制的其他企业受同一控股股东及最终控制方 | 代理买卖证券款 | 1,285.15 | 1,288.57 | |||
| 上海城投控股股份有限公司 | 持有5%以上股份的企业 | 代理买卖证券款 | 22,619.57 | 172,963.26 | |||
| 北京远大华创投资有限公司 | 关联自然人扣任董事的法人 | 代理买卖证券款 | 4,409.44 | 45,416.63 | $\mathbf{r}$ | ||
| 托资产、其他关联交易(包括但不限于资产购买、资产转让、赠送或受赠资产、③证券公司控股股东、实际控制人及其控制的企业的重要上下游企业。2)证券公司控股股东、实际控制人所控制的企业。"备注"文字补充描述关联交易具体情况。"关联方类别"按照以下关联关系填写:①证券公司控股股东、实际控制人。"月初余额"、"关联方名称"填写法人全称。"月末余额"、$\frac{1}{2}$$\overline{4}$$\widehat{5}$ | 3)"关联交易类型"科目包括但不限于银行存款、融出资金、买入返售资产(包括约定购回及股票质押融出资金)、应收账款、其他应收款、其他资产、应付账款、其他应付款、其他负债、或有负债、受托资金、"本月发生额"单位为万元。 | 提供担保、提供劳务、租赁等内容)等。 | 텃 | ||||
| 6100000672266企业负责人: | 主管会计工作的负责人: | 6100000766987 | 会计机构负责人: | 6100000770852 |
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证券公司与关联方交易情况表
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| $\circ$$\circ$$\circ$$\circ$ | 证书序号: 0014624 | U讀 | 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政$\overline{\phantom{a}}$ | 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 | 凭证。 | 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,$\alpha'$ | 应当向财政部门申请换发。 | 丑《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、$\mathfrak{S}^{\prime}$ | 出借、转让。租、 | 会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财$\overline{4}$ , | 了次喀部门交回《会计师事务所执业证书》。 | 发证机兴。、北京市财政局 | 口計上$-\frac{1}{2}$ | 中华人民共和国财政部制 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| $\circ$ | 传承普通合伙) | |||||||||||||||
| $\circ$$\bigcirc$ | 信永中和会议市學務所 | $\frac{\Delta}{\Omega}$ | PRESDOTOLOG | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座 | 特殊普通合伙 | 京财会许可[2011]0056号 | 2011年07月07日 | |||||||||
| $\circ$ | 称。 | 龍/鳳伙人: | jf.$\begin{array}{c}\n\uparrow \ \hline\n\downarrow\n\end{array}$ | THE$\circ$质 | $\ddot{\mathbb{R}}$ . | 11010136 | ||||||||||
| $\bigcirc$ | 女 | $\triangleleft$蜻首 | $\frac{1}{2}$1$+$ | 场軕WH | 形毁里 | 执业证书编号: | 批准执业文号: | 批准执业日期: |
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$\frac{1}{\sqrt{2}}$ $\frac{1}{2}$ 3 字缸 Full name 哇。 Sex 요 또 ㅋ ㅋ $1969 - 07 - 13$ Date of hirth 上海泉华会计师亭亭所设画 2 作单位 五联分所 Working main $\frac{1}{2}$ $\sqrt{2}$ $\frac{1}{2}$ $\approx$ 610103690713202 liberates a service. 证书编号: 610000020059 This decretificate is variable another year afterdust represent. $\vdash$ 姓名。牟宇红 $\mathcal{N}$ . Lf. $\mathcal{M}x$ and $\mathcal{V}$ , $\sum$ $\mathbb{R}$ . 证书编号: 610000020059 No. of Certificate $20064$ 批准注册协会:Authorized Institute of CPAs 年度检验登记 陵西省 崧 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 下 ユ 书 经 持 验 发证日期: 1998 年 11 月 30 日 Date of Issuance 速度 法册会计师工作单位变变型 1899 01010059512. 冊会计师工作单位变更事项登记 Registration of the Change of Working Unit by a CPA d - 1 ad - 15No com Cana a bancanan ann an 同意泻出 Agree the holder to be transferred from 房地位海绵声 上海东华尔可中 ()。 $\frac{2}{3}$ – $\frac{1}{3}$ . 感应多缺分的 转出协会盖堂 Stamp of the utilistic out institute of $(P)s$ $\mathcal{P}Q_0^P$ = $\begin{array}{c} \xrightarrow{\text{ex}} & / \nearrow \xrightarrow{\text{ex}} & \xrightarrow{\text{ex}} \ \downarrow \searrow & \searrow \xrightarrow{\text{ex}} & \searrow \xrightarrow{\text{ex}} \ \downarrow \searrow & \searrow \xrightarrow{\text{ex}} & \searrow \xrightarrow{\text{ex}} \end{array}$ 引渡 (4) 问意词人 inaKristi dengan terbagai dan tahun 140 Verce the holder to be transferred to 福克宁和六字时 一 信州部 手票 $\rightarrow$ 1.5 $^{\circ}$ $\frac{1}{2} \sum{i=1}^{2n} \sum_{j=1}^{2n} \frac{1}{n-1}$ $\begin{array}{lllllllllll} \text{Simplify} & \mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb{E}[\mathbb$ 传入协会盖堂 Stamp of the transfer in institute of (PA) $2.0 \frac{10^9}{6}$ $\frac{4}{3}$ $\frac{10^9}{2}$ $\frac{10^9}{2}$ $\frac{10^9}{2}$ $\frac{10^9}{2}$
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