WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2021

西部证券股份有限公司独立董事关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明和独立意见

根据《公司法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《西部证券股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，作为西部证券股份 有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们本着对公司、全体股 东及投资者负责的态度，对2020年度控股股东及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现发表专项说明和 独立意见如下：

1、报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司 资金的情况；

2、报告期内，不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东 的附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个 人提供担保的情况；

3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。 公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知和《公司章 程》及其他有关规定。

（此页无正文，为西部证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见签 字页）

独立董事：昌孝润、郭随英、段亚林、郑智