WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 25, 2017

西部证券股份有限公司独立董事关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明和独立意见

根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定， 作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们本 着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对2016年度控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查， 现发表独立意见如下：

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独 立意见

经审核，截至2016年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联 方占用公司资金情况，2016年度公司未发生违规为控股股东及其他关 联方提供资金情况。

二、关于公司对外担保情况专项说明的独立意见

经审核，截至2016年12月31日，公司不存在对外担保情况，2016 年度公司不存在任何对外担保行为。

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（此页无正文，为西部证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见签 字页）

独立董事：员玉玲、郭随英、昌孝润、王晋勇、段亚林

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