WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 25, 2017

西部证券股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》的规定，依法履行监督职责，完善 监事会的考核机制，始终坚持以支持、服务、监督为导向，围绕公司战略发展规划确定 的任务目标，开展业务调研，完善监督方式，加强财务监督和风险控制，组织好监事会 会议，维护股东合法权益，促进公司持续稳定健康发展。

一、 2016 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

2016 年，公司先后召开了2015 年度股东大会、五次临时股东大会、九次董事会会 议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

监事会对公司2016 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。 二、 2016 年监事会会议情况：

（一）2016 年2 月1 日，公司四届七次监事会在陕西人民大厦会展中心二楼以现场 会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7 名，实到7 名。会议由监事会主席王尚 敢先生主持，会议审议通过了《关于公司新增日常关联交易预计的提案》、《关于确定公 司办公场地改造工程代建单位的提案》。

（二）2016年4月20日，公司四届八次监事会在陕西人民大厦会展中心二楼以现场会 议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚敢先 生主持，会议审议通过了《公司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年年度报告及 其摘要》、《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2015年度内

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部控制评价报告》、《公司2015年度合规报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《公 司2015年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《公司预计2016年日常关联交易的 提案》、《公司2016年第一季度报告》，会议听取了《监事会关于对公司2015年度经营 管理检查情况的报告》。

（三）2016年7月22日，公司四届九次监事会在陕西宾馆以现场会议结合通讯表决的 方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议审议 通过了《公司2016年半年度报告及其摘要》、《公司2016年中期合规报告》。

（四）2016年10月21日，公司四届十次监事会在陕西省西安市曲江芳林苑酒店以现 场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚 敢先生主持，会议审议通过了《公司2016年第三季度报告》、《公司新增预计2016年度 日常关联交易的提案》。

三、监事会对公司2016 年度有关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

经过对公司2016 年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董 事会能够遵守国家法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度建设得到了 进一步健全和完善，股东大会决议得到有效的落实，公司董事、经理和其他高级管理人 员遵纪守法，执行公司职务时没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益 的行为。

（二）检查公司财务的情况

作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所西安分所经过对公司 2016 年的审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务 会计制度健全，财务管理比较规范。2016 年公司积极应对市场变化，推进业务战略转

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型，收入结构显著改善，受证券市场整体波动影响，报告期内公司经营业绩与上年相比 有所下降，公司财务报告真实、客观地反映了2016 年的财务状况和经营成果。

（三）公司重大投资情况

按照2015 年度股东大会决议审议通过的《向西部优势资本投资有限公司增资的提 案》，同意公司向全资子公司西部优势资本投资有限公司增资3 亿元，使其注册资本由2 亿元增加至5 亿元，以进一步增强西部资本的行业竞争实力。

按照2016 年第五次临时股东大会决议审议通过的《向西部利得基金管理有限公司 增资的提案》，报告期内公司向控股子公司西部利得基金管理有限公司同比例增资2550 万元，使其注册资本由3 亿元增加至3.5 亿元。

监事会经过检查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程 序合法，不存在内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

（四）关联交易情况

监事会对本年度关联交易决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。 2016 年公司实际发生的关联交易均在公司预计关联交易范围之内，按照公司相关制度 规定，公司独立董事发表了意见，经过股东大会审批，关联董事、股东回避了表决。监 事会认为报告期内发生的关联交易事项不违反法律、法规以及《公司章程》的规定，关 联交易价格公允，交易程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

（五）监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

监事会认真审核了公司2016 年年度报告，认为：公司2016 年年度报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关 规定，能够客观、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违 反保密规定的行为。

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（六）内部控制评价报告审核情况

监事会对《公司2016年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司 对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部 控制的目标。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。 监事会对《公司2016年度内部控制评价报告》无异议。

（七）对公司信息披露与透明度的意见

公司监事会对公司2016 年度信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体， 真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

（八）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕信息保密以 及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

（九）监事会对报告期内的监督事项无异议。

二〇一七年四月

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