WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Jul 24, 2016

西部证券股份有限公司独立董事关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法 规及《公司章程》的规定，作为西部证券股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东 负责的态度，对2016年1至6月份控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现发表独立意见如下：

一、2016年1至6月，公司不存在任何形式的对外担保事项，也未 发现以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。

二、截至2016年6月30日，公司不存在任何关联方占用募集资金 的情况。

三、2016年1至6月，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金 的情况。

独立董事：员玉玲、昌孝润、郭随英、王晋勇、段亚林

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