WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2013

Apr 24, 2014

西部证券股份有限公司 2013年度控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明

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页码

专项说明

一控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

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信永中和
ShineWing

信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 telephone: +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层

ShineWing certified public accountants | 100027, P.R.China

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关于西部证券股份有限公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

XYZH/2013XAA3026-1

西部证券股份有限公司全体股东:

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我们按照中国注册会计师审计准则审计了西部证券股份有限公司(以下简称西部证 券) 2013年度财务报表, 包括 2013年12月 31日的合并及母公司资产负债表、2013年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财 务报表附注,并于2014年4月23日出具了XYZH/2013XAA3026无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号文),以及 深圳证券交易所《信息披露工作备忘录2006年第2号一控股股东及其他关联资金占用及 清欠方案的披露和报送要求》的要求, 西部证券编制了本专项说明所附的西部证券 2013 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称汇总表)。

编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是西部证券的责任。我们 对汇总表所载资料与我们审计西部证券 2013 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计 的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。

除对西部证券 2013 年度财务报表执行审计, 以及将本专项说明后附的汇总表所载项 目金额与我们审计西部证券 2013 年度财务报表时西部证券提供的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。

为了更好地理解西部证券 2013 年度控股股东及其他关联方资金占用情况, 汇总表应 当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供西部证券为 2013年度报告披露之目的使用, 未经本事务所书面同意, 不得用于其他任何目的。

附件: 西部证券股份有限公司 2013 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

中国

北京

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中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇一四年四月二十三日

	单位:万元	占用性质	经营性占用		$\mathbf{I}$					$\mathbf{I}$		I.		$\mathbf{I}$	L
		占用形成原因	代建办公大楼管理费		$\mathbf{I}$					$\mathbf{I}$		$\mathfrak l$		$\mathbf{I}$	и
		2013年期末占用资金余额	420.00	$\mathbf{I}$	420.00	ï.	$\mathbf{f}$	$\mathbf{r}$	$\mathbf{I}$	ï.		$\mathbf{f}$		T.	420.00	会计机构负责人:
		2013年度偿还累计发生金额			$\mathfrak{r}$					$\mathbf{I}$		$\mathbf{I}$		$\pmb{\iota}$	$\mathbf{I}$
		2013年度占用资金的利息	$\mathfrak{r}$		$,$					$\mathbf{I}$		$\mathbf{I}$		$\mathfrak{r}$	$\mathbf{I}$
	2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	2013年度占用累计发生金额 (不含占用利息)	420.00		420.00					$\mathbf{I}$		$\mathbf{1}$		$\mathbf{I}$	420.00
		2013年期初占用资金余额			$\mathbf{I}$					$\mathbf{t}$		$,$		$\mathfrak{r}$	$\mathfrak{r}$
		上市公司核算的会计科目	预付账款		$\mathbf{I}$					$\mathbf{I}$		$\mathbf{I}$		$\mathbf{I}$	$\mathbf{I}$	主管会计工作的负责人:
		占用方与上市公司的关联关系	实际控制人控制的法人		$\mathcal{A}$					т		$\mathbf{I}$		1	$\mathbf{I}$
		资金占用方名称	陕西金家恒业房地产有限公司		$,$ $,$					$\mathbf{I}$		$\mathbf{1}$		$\mathfrak l$
附件一	上市公司名称: 西部证券股份有限公司	资金占用方类别Þł.		控股股东、实际控制人及其附属企业	$\pm$$\overline{\zeta}$			上市公司的子公司及其附属企业		$\pm$$\Leftrightarrow$	关联自然人及其控制的法人	$\pm$$\overline{\mathbb{C}}$	其他关联人及其附属企业	$\pm$$\Leftrightarrow$	$\pm$忘	法定代表人:

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点, $\circ$ 出具验资报告: 1足年度财务决算审计思规定的其他业务。 $\boxed{\underline{\Box}}$ TO 14692882 $\bigcap_{i=1}^n \mathbb{R}^d$ 一只 $\circ$ $\frac{0}{1}$ $ End on the 2013 $\circ$ 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 eGrand $p|D$ $\circ$ 韦 《医科》有名字引领计报表, 出具用《文三、清算事宜中的审计业务,《 登 注 $\circ$ 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) $\bigcirc$ 海峡 AN III [经营项]缩并 (M)注意管项目 $\circ$ 最温局 $\frac{1}{2}$ 製 $\prod_{i=1}^{n}$ $\circ$ 场所 恭 执行事务合伙人 型 围 合伙企业类 掐 梅 要经 $\bigcirc$ 肯 $H$ 乡 经 $\bigcirc$

$\circ$$\circ$$\circ$$\circ$	019518证书序号:NO.	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	准予执行注册会计师法定业务的部门依法审批,	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,$\alpha'$	应当向财政部门申请换发。	$\exists \exists$《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、$\infty$	转让。出借、粗、	应当向财政部门交回《会计会计师事务所终止,$\overline{Q}$ .	$\tilde{\omega}$师事务所执业证书》	ARTHUR REA	发证机撑行。北京市财政局		九月焊	Participal COLOR	中华人民共和国财政部制
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$\circ$							信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)	会计师每个			北亮市东城区朝阳门投资都8号富华大厦A空气
			计务 前EA							叶翡银	Rue de de l'assession	特殊曾通合伙	11010136	3242.5万元	京财会许可[2011]0056号	2011-07-07
$\circ$							新			主任会计师:	公场所:	组织形式:	会计师事务所编号:	注册资本(出资额):	批准设立文号:	批准设立日期:
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注册会计师工作单位变更事项登记 34. $\tilde{\chi}$ 徐秉惠 Registration of the Change of Working Unit by a CPA Full name 4£ A1 O) $[ \hat{a} ] \quad \hat{\otimes} \quad \hat{b}^0 \quad \hat{c}^1$ Agree the holder to be transferred from Sex 出生日期 $1960 - 02 - 19$ Date of birth 上海东华会计师事务所陕西 工作单位 Working unit 五联分所 上海系华会试验 务所 身份证号码 610402600219219 Identity card No. CPAs 陕西世联分 转出物会通 全 Shamp of the transfer-out Institute of CPAs $\overline{d}$ $\mathcal{K}$ in $\mathcal{B}$ ,ii) $\label{eq:K}$ Dared issuince $\begin{array}{l} \mbox{At $A$} \hspace{0.2cm} \mbox{at $A$} \hspace{0.2cm} \mbox{at $A$} \hspace{0.2cm} \mbox{at $A$} \end{array}$ Authorized institute 同意调入 6 书 嶋 号:6 中 崎 寺: Agree the holder to be transferred to 信永守和海 esarensawatensa 务所 8661 CPAs 而省 陕安第 8200000200028 B ie de AANXI 樹果城茶 章 $\overline{\mathbf{r}}$ Stamp of the transfer-indifferent of CPAs à m $\overline{\mathbf{Q}}$ $31$ $10H$ 3ł $\frac{3-1}{3}$ a m 注册会计师工作单位变更事项登记 年度检验登记 Annual Renewal Registration $\Box$ $\Diamond$ $\Diamond$ $\Diamond$ Agree the holder to be transferred from 本在书题恰要会格,继续有效一年。 信乐中和分子的 务所 Fhiscertificate is valid for another year after CPAs misrenewal. $42$ 2 揚出协会盖章 NEST $\infty$ . C Stamp of the transfer-out Institute of CPAs マシー $20124$ 12月31日 同意调入 Agree the holder to be transferred to 事务所 CPAs ī 转入协会盖章 Stamp of the transfer-in Institute of CPAs 车 月 E 活 iy im

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