WESTERN SECURITIES CO.,LTD — Audit Report / Information 2012

Apr 21, 2013

西部证券股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第十八次会议相关独立意见

根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定， 作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们本 着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审阅相关材料，基 于独立、客观判断的原则，就公司第三届董事会第十八次会议相关议 案所涉事项发表独立意见如下：

一、关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的独立意见

经审阅《公司2012年度内部控制自我评价报告》、查阅公司相关 制度和就相关事项与公司管理层进行交流的基础上，我们认为，公司 已建立的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的 要求。内控制度已涵盖了公司经营的各个环节，符合公司实际情况， 能够对公司经营管理起到有效的控制、监督作用。公司关于内部控制 的自我评价真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 今后公司需继续完善内部控制制度，强化内部控制制度的执行，促进 公司健康、可持续发展。

二、关于公司2013年预计日常关联交易事项的独立意见

经过对公司2013年预计日常关联交易事项的核查，我们认为：公 司对2013年将发生的日常关联交易预计合理，符合公司正常经营活动

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开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。

三、关于公司控股股东及其他关联方资金占用的专项说明

经审核，截至2012年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联 方占用公司资金情况，2012年度公司未发生违规为控股股东及其他关 联方提供资金情况。

四、关于公司对外担保的专项说明和独立意见

经审核，截至2012年12月31日，公司无对外担保情况,2012年度公 司未发生对外担保事项。

独立董事：王晖 李相启 黄翼忠 王伟 柴朝明

二〇一三年四月十九日

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